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单选题
起草的规章与（）或者可能影响贸易的，应当按照规定开展贸易政策合规性评估。
A

国务院其他部门的职责或其他部门关系紧密

B

质检总局其他司局职责

C

贸易有关

D

市场主体经济活动

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考题 规范性文件的内容涉及重大公共利益的，公众有重大分歧的，可能影响社会稳定的，或者法律、法规、规章规定应当听证的，起草部门应当组织听证。()
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考题 下列关于董事会应当履行的合规职责的说法，错误的是( )。A.审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估B.决定公司合规管理部门的设置及其职能C.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项D.制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试与教育等
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考题 按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司对合规管理环境的评估应当重点关注公司高层是否重视合规管理、合规文化建设是否到位、合规管理制度是否健全、合规管理的履职保障是否充分等。
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考题 按照《证券公司合规管理有效性评估指引》规定，证券公司合规管理有效性评估分为（）和（）。
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考题 按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，合规管理环境评估底稿应当由公司主要负责人签署确认。
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考题 按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司开展合规管理有效性评估，应当以合规风险为导向。
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考题 按照《证券公司合规管理有效性评估指引》规定，证券公司每年应当至少开展2次合规管理有效性全面评估。
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考题 按照《证券公司合规管理有效性评估指引》规定，证券公司合规管理有效性评估分为内部评估和外部评估。
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考题 证券公司成立的证券业务子公司，如证券资产管理公司等，无需按照《证券公司合规管理有效性评估指引》开展合规管理有效性评估。
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考题 按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司自行组织开展合规管理有效性评估的，应当按要求成立评估小组。
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考题 按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，评估小组成员对其所在部门或者分管部门的评估底稿的复核应当实行回避制度。
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考题 按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司合规管理有效性评估的程序一般包括（）、（）、（）、（）。
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考题 按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司合规管理有效性评估分为内部评估和外部评估
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考题 按照《证券公司合规管理有效性评估》规定，证券公司每年应当至少开展（）次合规管理有效性全面评估。
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考题 按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司合规管理有效性评估应当采取的方法有（）A、文本审阅B、问卷调查C、访谈D、知识测试
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考题 按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司每年应当至少开展2次合规管理有效向全面评估。
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考题 《国家外汇管理局关于完善银行贸易融资业务外汇管理有关问题的通知》（汇发【2013】44号）规定，银行如对贸易融资业务真实性、合规性存有疑问，应当要求企业提供交易相关合同与正本货权凭证，以有效甄别虚构贸易背景的融资行为。
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考题 受评审的成员提交的报告主要包括（）A、贸易政策与实践B、对贸易政策进行评估的有关背景C、对贸易政策进行评估的相关预期效应D、贸易与宏观经济统计资料
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考题 起草的规章涉及或者与（）的，起草司局应当主动协调，征求国务院其他部门的意见。A、国务院其他部门的职责或其他部门关系紧密B、质检总局其他司局职责C、贸易有关D、市场主体经济活动
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考题 起草的规章与（）或者可能影响贸易的，应当按照规定开展贸易政策合规性评估。A、国务院其他部门的职责或其他部门关系紧密B、质检总局其他司局职责C、贸易有关D、市场主体经济活动
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考题 按照国际贸易政策的性质，一般把国际贸易政策分为（）。A、进口限制、出口鼓励或限制政策B、完全自由贸易政策和自由性贸易政策C、自由贸易、保护贸易和公平贸易政策D、地区性贸易政策和全球性贸易政策
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考题 规章发布后可能对（）产生重大影响的，在向社会公开征求意见的同时，（）应当按照世界贸易组织关于通报评议的相关规定进行通报，通报的程序及内容应当符合质检总局关于（）的工作规则。
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考题 起草的规章涉及（）的，应当按照规定开展公平竞争审查。A、国务院其他部门的职责或其他部门关系紧密B、质检总局其他司局职责C、贸易有关D、市场主体经济活动
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考题 关于规章制度合规性审查等相关工作，下列表述错误的是（）。A、未经合规性审查的规章制度不能发布实施B、只需审查规章制度是否符合国家的法律和政策C、保证规章制度的合规性是合规部门和业务部门共同的责任D、法律与合规部门有权对本行各部门规章制度和操作流程的合规性、充分性和完善性进行监督
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考题 单选题（ ）是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件，对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。A 合规章程B 合规规范C 合规规则D 合规政策
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考题 单选题起草的规章涉及或者与（）的，起草司局应当主动协调，征求国务院其他部门的意见。A 国务院其他部门的职责或其他部门关系紧密B 质检总局其他司局职责C 贸易有关D 市场主体经济活动
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考题 单选题起草的规章涉及（）的，应当按照规定开展公平竞争审查。A 国务院其他部门的职责或其他部门关系紧密B 质检总局其他司局职责C 贸易有关D 市场主体经济活动
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