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单选题
从事发布证券研究报告业务的人员应取得的证书有（ ）。Ⅰ．证券分析师执业资格Ⅱ．证券投资顾问执业资格Ⅲ．证券从业资格Ⅳ．证券经纪人资格
A
Ⅰ、Ⅲ
B
Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案
参考解析
解析：
Ⅰ项，从事发布证券研究报告业务的人员应取得证券分析师执业资格；Ⅱ项，从事证券投资顾问业务的营销、客服等直接为客户提供服务，同时向客户提供投资建议的人员应取得证券投资顾问执业资格；Ⅲ项，在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，应当按照规定取得证券从业资格。Ⅳ项，证券经纪人指在证券交易所中接受客户指令买卖证券，充当交易双方中介并收取佣金的证券商，发布证券研究报告业务不需要证券经纪人资格。因此，从事发布证券研究报告业务的人员应取得证券分析师执业资格和证券从业资格。
Ⅰ项，从事发布证券研究报告业务的人员应取得证券分析师执业资格；Ⅱ项，从事证券投资顾问业务的营销、客服等直接为客户提供服务，同时向客户提供投资建议的人员应取得证券投资顾问执业资格；Ⅲ项，在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，应当按照规定取得证券从业资格。Ⅳ项，证券经纪人指在证券交易所中接受客户指令买卖证券，充当交易双方中介并收取佣金的证券商，发布证券研究报告业务不需要证券经纪人资格。因此，从事发布证券研究报告业务的人员应取得证券分析师执业资格和证券从业资格。
更多 “单选题从事发布证券研究报告业务的人员应取得的证书有（ ）。Ⅰ．证券分析师执业资格Ⅱ．证券投资顾问执业资格Ⅲ．证券从业资格Ⅳ．证券经纪人资格A Ⅰ、ⅢB Ⅱ、ⅢC Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ” 相关考题
考题
证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券注册登记关注事项的有（ ）。
①是否取得证券从业资格
②是否具有证券投资咨询执业资格
③是否注册登记为证券投资顾问
④是否注册为证券分析师A.①②③
B.①④
C.②③④
D.①②③④
考题
向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有（ ），并向中国证券业协会登记注册为投资顾问。《》（ ）A.证券投资咨询执业资格
B.证券分析师执业资格
C.投资顾问从业资格
D.CFA三级证书
考题
证券咨询人员申请证券分析师必须具备的条件不包括（ ）。
A、从事证券相关行业经历两年
B、在研究部门或者研究子公司中签订劳动合同
C、取得证券投资咨询执业资格
D、实际从事发布证券研究报告业务
考题
以下最可能进行证券经纪业务营销业务的是（ ）。A.取得证券经纪营销执业证书，但2年没有年检的甲
B.取得证券经纪营销执业证书，同时兼任风险管控工作的乙
C.通过证券经纪人专项考试取得从业资格的丙
D.通过证券经纪人专项考试取得从业资格并取得证券经纪营销执业证书的丁
考题
下列说法错误的是（ ）。A.从事证券投资咨询业务的人员，必须取得证券投资咨询从业资格并加人一家有从业资格的证券投资咨询机构后，方可从事证券投资咨询业务B.在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，
并在中国证券业协会注册登记为证券分析师C.证券投资咨询人员不得同时在2个或2个以上的证券投资咨询机构执业D.从事证券投资咨询业务满5年的人员，可以同时注册为证券分析师和证券投资顾问
考题
下列说法中，错误的是（ ）。A.从事证券投资咨询业务的人员，必须取得证券投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券投资咨询机构后，方可从事证券投资咨询业务
B.在发布的证券研究告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券分析师
C.证券投资咨询人员不得同时在2个或2个以上的证券投资咨询机构执业
D.从事证券投资咨询业务满5年的人员，可以同时注册为证券分析师和证券投资顾问
考题
以下最可能进行证券经纪业务营销业务的是（ ）。A：取得证券经纪营销执业证书，但2年没有年检的甲
B：取得证券经纪营销执业证书，同时兼任风险管控工作的乙
C：通过证券经纪人专项考试取得从业资格的丙
D：通过证券经纪人专项考试取得从业资格并取得证券经纪营销执业证书的丁
考题
在证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告中，应当载明的事项包括( )。
Ⅰ.“证券研究报告”字样
Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构名称
Ⅲ.具备证券投资咨询业务资格的说明
Ⅳ.署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码
Ⅴ.发布证券研究报告的时间
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
考题
单选题证券公司应当将公司总部、证券营业部中签订劳动合同、取得（ ）执业资格且实际从事证券投资顾问业务的人员申请注册登记为证券投资顾问。A
证券投资顾问B
发布证券研究报告C
证券投资分析D
证券投资咨询
考题
单选题依照证监会的规定，营业部员工除具备所从事工作必备的业务能力外，应取得证券从业资格，并按要求（）。A
申请证券高管资格B
申报相关执业资格C
证券经纪人执业资格D
客户经理执业资格
考题
单选题关于证券分析师，下列说法错误的是（）。A
在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格B
在发布的证券研究报告上署名的人员，应在中国证券业协会注册登记为证券分析师C
申请成为证券分析师必须具有两年以上证券从业经历D
投资分析师可以同时注册为证券投资顾问
考题
单选题我国的证券分析师是指具有（ ）资格，并在中国证券业协会注册登记的从事发布证券研究报告的人员。[2016年5月真题]A
一般证券从业B
一般证券执业C
证券投资咨询执业D
承销与保荐执业
考题
单选题证券公司应当将公司总部、证券营业部中（ ）的人员，申请注册登记为证券投资顾问。[2017年4月真题]Ⅰ．签订劳动合同Ⅱ．取得证券投资咨询执业资格Ⅲ．实际从事证券投资顾问业务Ⅳ．实际从事发布证券研究报告业务A
Ⅰ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题证券公司应当将公司总部、证券营业部中签订劳动合同、取得（ ）执业资格且实际从事证券投资顾问业务的人员申请注册登记为证券投资顾问。[2016年7月真题]A
证券投资顾问B
发布证券研究报告C
证券投资分析D
证券投资咨询
考题
单选题以下最可能进行证券经纪业务营销业务的是（ ）。A
取得证券经纪营销执业证书，但2年没有年检的甲B
取得证券经纪营销执业证书，同时兼任风险管控工作的乙C
通过证券经纪人专项考试取得从业资格的丙D
通过证券经纪人专项考试取得从业资格并取得证券经纪营销执业证书的丁
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