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单选题
单一标的证券已质押数量占总股本超过（）的，证券公司应当审慎评估质押该标的证券的风险。
A

30%

B

40%

C

50%

D

60%

参考答案

参考解析
解析： 单一标的证券已质押数量占总股本超过50%的，证券公司应当审慎评估质押该标的证券的风险。
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考题 根据《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》,融入方按照约定返款且不存在违约情形的,证券公司与融入方应当办理标的股权解除质押登记手续,并按照相关要求告知标的股权挂牌(注册)转让的交易场所。() 此题为判断题(对，错)。
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考题 证券公司进行场外股权质押融资业务时,由于标的公司的股权难以估值,股权质押率较难确定。() 此题为判断题(对，错)。
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考题 根据《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》,质押的标的股权为证券公司推荐挂牌或注册转让的,推荐的证券公司可以不再进行尽职调查。() 此题为判断题(对，错)。
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考题 根据《证券公司开展场外股权质押式回购业务试点办法》,证券公司接受质押的标的股权必须为依法可以实现质押权利的股权。() 此题为判断题(对，错)。
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考题 证券公司作为融出方的，单一证券公司接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的（ ）。A.20% B.30% C.40% D.50%
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考题 关于股票质押式回购业务的风险管理，以下说法正确的是（ ）。 ①证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理 ②证券公司应当建立健全业务隔离制度 ③证券公司应当建立标的证券的制度管理 ④股票质押率上限不得超过50%A.①②③ B.①②④ C.②③④ D.①②③④
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考题 质押式报价回购交易的异常情况包括但不限于（ ）。 Ⅰ.证券公司质押专用证券账户质押券或质押现金被司法等机关冻结或强制执行 Ⅱ.证券公司被暂停或终止报价回购式证券交易权限 Ⅲ.证券公司进入风险处置或破产程序 Ⅳ.质押券中的证券到期A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ. B：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ. C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ. D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
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考题 证券金融公司应当遵循（）风险控制指标的规定。 ①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100％ ②对单一证券公司转融通余额，不得超过证券金融公司净资本的50％ ③融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的15％ ④充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15％A.①②③ B.①②④ C.②③④ D.①②③④
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考题 质押式报价回购交易的异常情况包括但不限于（ ）。 ①证券公司质押专用证券账户质押券或质押现金被司法等机关冻结或强制执行 ②证券公司被暂停或终止报价回购式证券交易权限 ③证券公司进入风险处置或破产程序 ④质押券中的证券到期A.①②④ B.①③④ C.①②③④ D.①②③
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考题 关于股票质押式回购业务的风险管理，以下说法正确的是（）。 ①证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理 ②证券公司应当建立健全业务隔离制度 ③证券公司应当建立标的证券的管理制度 ④股票质押率上限不得超过50％A.①②③ B.①②④ C.②③④ D.①②③④
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考题 证券公司接受质押的标的股权必须为依法可以实现质押权利的股权，但已经被质押且尚未解除质押的股权不在限制中。
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考题 股票质押式回购业务，质押标的证券总流通股本原则上不低于1亿股或流通市值不低于5亿元
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考题 当标的证券出现（），证券公司应当审慎评估质押该标的证券的风险。A、单一标的证券已质押数量占总股本超过50%B、标的证券所属上市公司上一年度亏损且本年度仍无法确定能否扭亏C、标的证券近期涨幅较高D、标的证券对应的上市公司存在退市风险E、标的证券对应的上市公司及其高管、实际控制人正在被有关部门立案调查
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考题 证券公司应当对同一标的证券质押率进行差异化管理。以有限售条件证券作为标的证券的，原则上质押率应当低于同等条件下无限售条件证券的质押率。
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考题 股票质押回购业务中，标的证券出现下列情形中的（），证券公司应当审慎评估质押该标的证券的风险。 Ⅰ.标的证券对应的上市公司存在退市风险 Ⅱ.标的证券所属上市公司上一年度亏损且本年度仍无法确定能否扭亏 Ⅲ.单一标的证券已质押数量占总股本超过50% Ⅳ.标的证券近期涨幅较高A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅠVB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单一标的证券已质押数量占总股本超过（）的，证券公司应当审慎评估质押该标的证券的风险。A、30%B、40%C、50%D、60%
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考题 以集合资产管理计划或定向资产管理客户作为融出方的，应当与证券公司作为融出方合并计算单一标的证券占总股本的比例。
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考题 （）是指符合条件的客户以约定价格向托管其证券的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期由客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，证券公司根据与客户签署的协议将待购回期间标的证券产生的相关孳息返还给客户的交易。A、股票抵押回购交易B、股票质押回购交易C、约定式购回证券交易D、债券质押式报价回购交易
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考题 对于A+H股上市的股票质押业务，要求A股的单一审批通道审批的单笔业务质押股票数量及累计数量占总股本比例最高不得超过（）。A、15%B、20%C、25%D、30%
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考题 证券公司持有一家上市公司已发行的股票5%以上时，是否可将此股票质押（）。A、证券公司不得以该种股票质押B、可以质押C、向监管部门登记备案后可以质押D、贷款人要求不同，结果不同
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考题 质押标的证券处置中，以质押证券转让抵偿质权人应当参照市场价格，处置价格不应低于质押证券处置协议签署日前十个交易日该证券收盘价的平均价的90%。（）
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考题 判断题质押标的证券处置中，以质押证券转让抵偿质权人应当参照市场价格，处置价格不应低于质押证券处置协议签署日前十个交易日该证券收盘价的平均价的90%。（）A 对B 错
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考题 单选题证券公司作为融出方的，单一证券公司接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的（ ）。A 20%B 30%C 40%D 50%
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考题 单选题（ ）是指符合条件的客户以约定价格向其指定交易的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期由客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，证券公司根据与客户签署的协议将待购回期间标的证券产生的相关孳息返还给客户的交易。A 融资融券业务B 约定购回式证券交易C 股票质押式回购业务D 质押式报价回购业务
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考题 单选题关于股票质押式回购业务的风险管理，以下说法正确的是（ ）。①证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理②证券公司应当建立健全业务隔离制度③证券公司应当建立标的证券制度管理④股票质押率上限不得超过50%A ①②③B ①②④C ②③④D ①②③④
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考题 单选题股票质押回购式证券交易的异常情况包括但不限于（ ）。①质押标的证券、证券账户或资金账户被司法等机关冻结或强制执行②质押标的证券被做出终止上市决定③集合资产管理计划提前终止④证券公司被暂停或终止股票质押回购交易权限A ①②④B ①③④C ①②③④D ①②③
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考题 单选题下列关于约定回购式证券交易的说法中正确的有（ ）。Ⅰ．证券公司应当对约定回购式证券交易实行分别管理Ⅱ．证券公司应当确定标的证券筛选标准，建立标的证券的管理制度，确保选择的标的证券合法合规、风险可控Ⅲ．证券公司应当建立以净资本为核心的约定回购式证券交易规模监控和调整机制Ⅳ．证券公司应当对约定回购式证券交易进行盯市管理，监控标的证券的市场风险A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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