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判断题
质押标的证券处置中，以质押证券转让抵偿质权人应当参照市场价格，处置价格不应低于质押证券处置协议签署日前十个交易日该证券收盘价的平均价的90%。（）
A

对

B

错

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更多 “判断题质押标的证券处置中，以质押证券转让抵偿质权人应当参照市场价格，处置价格不应低于质押证券处置协议签署日前十个交易日该证券收盘价的平均价的90%。（）A 对B 错” 相关考题
考题 根据《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》,质押的标的股权为证券公司推荐挂牌或注册转让的,推荐的证券公司可以不再进行尽职调查。() 此题为判断题(对，错)。
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考题 根据《证券公司开展场外股权质押式回购业务试点办法》,证券公司接受质押的标的股权必须为依法可以实现质押权利的股权。() 此题为判断题(对，错)。
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考题 关于证券公司及基金管理公司子公司资产支持证券投资者享受的权利有（　　）。 Ⅰ．管理专项计划资产 Ⅱ．分享专项计划收益 Ⅲ．依法以交易、转让或质押等方式处置资产支持证券 Ⅳ．办理资产支持证券发行事宜 A.Ⅰ．Ⅲ B.Ⅱ．Ⅲ C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ D.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
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考题 （ ）是指符合条件的客户以约定价格向其指定交易的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期由客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，证券公司根据与客户签署的协议将待购回期间标的证券产生的相关孳息返还给客户的交易。A.融资融券业务 B.约定购回式证券交易 C.股票质押式回购业务 D.质押式报价回购业务
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考题 质押式报价回购交易的异常情况包括但不限于（ ）。 Ⅰ.证券公司质押专用证券账户质押券或质押现金被司法等机关冻结或强制执行 Ⅱ.证券公司被暂停或终止报价回购式证券交易权限 Ⅲ.证券公司进入风险处置或破产程序 Ⅳ.质押券中的证券到期A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ. B：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ. C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ. D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
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考题 融入方违约，根据《业务协议》的约定须处置质押标的证券的，对于无限售条件股份，通过交易所进行处置的，证券公司按以下（ ）程序处理。 ①证券公司应及时通知交易双方并报告证券交易所 ②T日证券公司學据《业务协议》约定，向证券交易所交易系统提交违约处置申报 ③T+1日起证券公司可根据《业务协议》的约定处置标的证券 ④违约处置后，证券公司应向交易所提交终止购回申报A.①②③ B.①②④ C.②③④ D.①②③④
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考题 质押式报价回购交易的异常情况包括但不限于（ ）。 ①证券公司质押专用证券账户质押券或质押现金被司法等机关冻结或强制执行 ②证券公司被暂停或终止报价回购式证券交易权限 ③证券公司进入风险处置或破产程序 ④质押券中的证券到期A.①②④ B.①③④ C.①②③④ D.①②③
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考题 以依法可以转让的股票出质的，当事人应当订立(　　)，并向证券登记机构办理处置登记，质押合同自登记日生效。A.口头合同 B.书面合同 C.口头合同和书面合同 D.口头合同或书面合同
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考题 债务人不履行到期债务，质权人为实现质权打算办理质押证券处置过户业务，下列哪类证券可以办理这一业务（）。A、被司法冻结的质押证券B、质押登记生效半年以上（含）的无限售流通股C、质押登记生效一年以上（含）的无限售流通股D、质押证券系高级管理人员持有的限售流通股
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考题 办理质押登记业务时，质押合同中必须明确约定下列要素包括（）。A、出质方、质权方B、质押证券名称C、质押证券数量D、质权处置方式
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考题 证券质押登记期间发生配股（即向原股东配售股份）时，配股权由（）行使。获配股份是否质押，由质押双方另行约定。A、出质人B、质权人C、上市公司D、证券公司
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考题 证券公司应当对同一标的证券质押率进行差异化管理。以有限售条件证券作为标的证券的，原则上质押率应当低于同等条件下无限售条件证券的质押率。
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考题 股票质押回购业务中，标的证券出现下列情形中的（），证券公司应当审慎评估质押该标的证券的风险。 Ⅰ.标的证券对应的上市公司存在退市风险 Ⅱ.标的证券所属上市公司上一年度亏损且本年度仍无法确定能否扭亏 Ⅲ.单一标的证券已质押数量占总股本超过50% Ⅳ.标的证券近期涨幅较高A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅠVB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单一标的证券已质押数量占总股本超过（）的，证券公司应当审慎评估质押该标的证券的风险。A、30%B、40%C、50%D、60%
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考题 （）是指符合条件的客户以约定价格向托管其证券的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期由客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，证券公司根据与客户签署的协议将待购回期间标的证券产生的相关孳息返还给客户的交易。A、股票抵押回购交易B、股票质押回购交易C、约定式购回证券交易D、债券质押式报价回购交易
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考题 以依法可以转让的股票出质的，出质人与质权人应当订立书面合同，并向证券登记机构办理出质登记。质押合同自登记之日起生效。
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考题 关于权力质押，下列表述错误的是（）A、依法可转让的著作权可以质押B、以股票出质，需要向证券登记机构办理出质登记C、股票出质后，经出质人与质权人协商同意的可以转让D、以汇票出质的，质押合同自权利凭证开出之日起生效
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考题 质押标的证券处置中，以质押证券转让抵偿质权人应当参照市场价格，处置价格不应低于质押证券处置协议签署日前十个交易日该证券收盘价的平均价的90%。（）
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考题 关于股权质权的成立，以下表述错误的是（）A、以依法可以转让的股票出质的，出质人与质权人应当订立书面合同，并向证券登记机构办理出质登记，质押合同自书面合同订立之日起生效B、以依法可以转让的股票出质的，出质人与质权人应当订立书面合同，并向证券登记机构办理出质登记，质押合同自登记之日起生效C、以股份有限公司的股份出质的，质押合同自股份出质的证券登记机构办理出质登记之日起生效D、以非上市公司或有限责任公司的股份出质的，质押合同自股份出质记载于股东名册之日起生效
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考题 以境内上市公司股权质押的，处置时可通过依法设立的（）交易系统进行处置。A、上海和深圳证券交易所B、深圳证券交易所C、上海证券交易所D、香港联合证券交易所
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考题 质押的证券一般应以信托形式过户给独立的中介机构，在约定的条件下，由（）代全体债权人行使对质押证券的处置权。A、证券发起人B、证券机构C、中介机构D、证券监管机构
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考题 单选题以境内上市公司股权质押的，处置时可通过依法设立的（）交易系统进行处置。A 上海和深圳证券交易所B 深圳证券交易所C 上海证券交易所D 香港联合证券交易所
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考题 判断题以依法可以转让的股票出质的，出质人与质权人应当订立书面合同，并向证券登记机构办理出质登记。质押合同自登记之日起生效。A 对B 错
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考题 单选题质押的证券一般应以信托形式过户给独立的中介机构，在约定的条件下，由（）代全体债权人行使对质押证券的处置权。A 证券发起人B 证券机构C 中介机构D 证券监管机构
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考题 单选题融入方违约，根据《业务协议》的约定须处置质押标的证券的，对于无限售条件股份，通过交易所进行处置的，证券公司按以下程序处理（ ）。Ⅰ．证券公司应及时通知交易双方并报告证券交易所Ⅱ．T日证券公司根据《业务协议》约定，向证券交易所交易系统提交违约处置申报Ⅲ．T+1日起证券公司可根据《业务协议》的约定处置标的证券Ⅳ．违约处置后，证券公司应向交易所提交终止购回申报A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题单一标的证券已质押数量占总股本超过（）的，证券公司应当审慎评估质押该标的证券的风险。A 30%B 40%C 50%D 60%
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考题 判断题以依法可以转让的股票出质的，出质人和质权人应当订立书面合同，并向证券登记机构办理出质登记。质押合同自合同签定之日起生效。A 对B 错
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