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单选题
按照《证券发行市场保荐业务管理办法》的规定，保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计2次以上，中国证监会可（  ）个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。
A

3

B

6

C

9

D

12

参考答案

参考解析
解析：
更多 “单选题按照《证券发行市场保荐业务管理办法》的规定，保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计2次以上，中国证监会可（ ）个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。A 3B 6C 9D 12” 相关考题
考题 中国证监会可以因保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《保荐办法》，对其采取监管措施，但对保荐机构不能采取监管措施。（ ）
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考题 第 154 题 《证券发行上市保荐业务管理办法》就保荐机构和保荐代表人的资格管理、保荐职责、保荐业务规程、保荐业务协调、监管措施和法律责任作了全面的规定。（　　）A．正确B．错误
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考题 2011年7月20日中国证监会发行监管部发布的《关于保荐代表人调任本公司直投子公司任职后保荐代表人资格问题的通知》对保荐代表人调任本公司直投子公司任职后，可以保留其保荐代表人资格的相关内容进行了规定，规定的内容包括（ ）。 A．保荐代表人调任本公司直投子公司任职后，可以保留保荐代表人资格，但不能执行保荐业务 B．保荐代表人在本公司内部其他部门兼任职务的，不能保留保荐代表人资格，即不能签字推荐项目 C．按照保荐办法的规定，保荐代表人任职机构和职务等注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会发行监管部门书面报告 D．如违反上述规定，中国证监会发行监管部将根据保荐办法采取监管措施
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考题 保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计5次以上，中国证监会可暂停保荐机构的资格3个月。 （ ）此题为判断题(对，错)。
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考题 保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计3次以上，中国证监会可在6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。（ ）
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考题 保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计（ ）次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。A．3B．5C．7D．8
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考题 《证券发行上市保荐业务管理办法》就保荐机构和保荐代表人的资格管理、保荐职责、保荐业务规程、保荐业务协调、监管措施和法律责任作了全面的规定。（ ）
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考题 保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计5次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐资格3个月。（ ）
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考题 保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计2次以上，中国证监会可以暂停受理相关保荐代表人具体负责的推荐。（　　）
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考题 发行人公开发行证券上市当年即亏损，中国证监会对其保荐机构和保荐代表人应进行()处罚。A:暂停保荐机构保荐资格6个月，并责令保荐机构更换保荐业务负责人 B:自确认之日起3～12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐 C:对保荐代表人采取证券市场禁入的措施 D:自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格
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考题 按照《证券发行上市保荐业务管理办法》规定，个人申请保荐代表人资格，应当具备以下条件（ ）。 ①具备3年以上保荐相关业务经历 ②最近3年内在《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人 ③参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效 ④未负有数额较大到期未偿还的债务 ⑤诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近2年内未受到中国证监会的行政处罚A.①②③⑤ B.②③④⑤ C.①②③④ D.①③④⑤
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考题 按照《证券发行市场保荐业务管理办法》的辨定，保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计2次以上，中国证监会可（ ）个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。A.3 B.6 C.9 D.12
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考题 保荐代表人在2个自然年度内被采取《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十六条规定监管措施累计2次以上，中国证监会可（　　）个月内不受理相关保荐代表人员具体负责的推荐。A． 12 B． 3 C． 6 D． 24
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考题 关于证券发行后，保荐代表人的更换规定不正确的是（ ）。A.证券发行后，除规定原因外保荐机构不得更换保荐代表人 B.因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的，应当更换保荐代表人 C.保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在3个工作日内向中国证监会.证券交易所报告，说明原因 D.原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽职的，其责任不因保荐代表人的更换而免除或终止
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考题 按照《证券发行市场保荐业务管理办法》的规定，保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计（ ）次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。A.3 B.4 C.5 D.6
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考题 2008年中国证监会审议通过《证券发行上市保荐业务管理办法》，就保荐机构和保荐代表人的资格管理、( )和法律责任作了全面的规定。 Ⅰ．保荐职责 Ⅱ．保荐业务规程 Ⅲ．保荐业务协调 Ⅳ．监管措施 A、Ⅱ.Ⅳ B、Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅲ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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考题 按照《证券发行市场保荐业务管理办法》的规定，保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计2次以上，中国证监会可（ ）个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。A.3 B.6 C.9 D.12
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考题 保荐代表人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》，中国证监会可以采取的监管措施包括（ ）。 Ⅰ．重点关注 Ⅱ．责令进行业务学习 Ⅲ．监管谈话 Ⅳ．认定为不适当人选A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 中国证监会撒销保荐代表人资格的行为包括（）。 Ⅰ.保荐代表人被吊销证券业执业证书 Ⅱ.保荐代表人被注销证券业执业证书 Ⅲ.保荐代表人受到中国证监会行政处罚 Ⅳ.保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅳ
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考题 发行人在持续督导期间出现有关（）情形的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理相关保荐代表人具体负责的推荐；1个自然年度内发生下述事项两次以上前款情形且排名前10位的，中国证监会自确认之13起12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，已受理的责令保荐机构更换保荐代表人。A、证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符B、证券上市当年主营业务利润比上年下滑50%以上C、证券上市之日起12个月内大股东或者实际控制人发生变更D、首次公开发行股票之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组
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考题 保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计5次以上，中国证监会可在6个月内容不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。（）
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考题 保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正并对其采取（）等监管措施。A、监管谈话B、责令进行业务学习C、出具警示函D、认定为不适当人选
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考题 保荐代表人在2个自然年度内被采取本办法第六十六条规定监管措施累计2次以上，中国证监会可6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。 个人取得保荐代表人资格后，应当持续符合保荐办法规定的相关条件，以下情形中，中国证监会可直接撤销其保荐代表人资格有（）。A、负有数额较大到期未清偿的债务B、受到税务的行政处罚C、受到中国证监会的行政处罚D、证券业执业证书未被吊销E、未定期参加保荐代表人年度业务培训
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考题 单选题按照《证券发行上市保荐业务管理办法》规定，个人申请保荐代表人资格，应当具备（ ）条件。①具备3年以上保荐相关业务经历②最近3年内在《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人③参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效④未负有数额较大到期未偿还的债务⑤诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近5年内未受到中国证监会的行政处罚A ①②③⑤B ②③④⑤C ①②③④D ①③④⑤
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考题 单选题保荐代表人在2个自然年度内被采取《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十二条规定监管措施累计2次以上，中国证监会可（　　）个月内不受理相关保荐代表人员具体负责的推荐。[2015年11月真题]A 12B 3C 6D 24
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考题 单选题保荐代表人在2个自然年度内被采取《证券发行上市保荐业务管理办法》规定的监管措施累计（）以上，中国证监会可6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。A 4次B 3次C 1次D 2次
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考题 单选题出现的下列情况中，中国证监会可以暂停保荐机构的保荐机构资格3个月的有（　　）。Ⅰ．发行人公开发行证券上市当年即亏损的Ⅱ．发行人在持续督导期间证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符Ⅲ．发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更Ⅳ．保荐业务负责人在1个自然年度内被采取认定为不适当人选的监管措施累计5次以上Ⅴ．发行人在持续督导期间实际盈利低于盈利预测达20%以上A Ⅲ、Ⅳ、ⅤB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅰ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ、ⅣE Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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