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多选题
资金交易业务应遵守的原则和规定有哪些（）
A
严格遵循安全性、流动性和效益性协调统一的原则
B
应遵守商业银行资产负债管理和风险管理的规定
C
用于交易的债券必须统一在中央结算公司托管，并通过中央结算公司债券结算系统办理债券交割
D
必须通过银行间同业拆借中心本币交易系统办理债券交易。
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考题
“投诉处理中，银行应严格遵守业务规程，尊重并保护客户隐私，谨慎作出答复和处理意见，强化风险防范以及合规经营意识”，这体现了一般性投诉处理的哪项原则？（）A.客观公正原则B.专业原则C.效率原则D.合规谨慎原则
考题
按照《商业银行合规风险管理指引》,商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定,至少应包括()。
A、合规管理部门的功能和职责B、合规管理部门的权限C、合规负责人的合规管理职责D、设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则
考题
资金交易业务应遵守的原则和规定有哪些（）A、严格遵循安全性、流动性和效益性协调统一的原则B、应遵守商业银行资产负债管理和风险管理的规定C、用于交易的债券必须统一在中央结算公司托管，并通过中央结算公司债券结算系统办理债券交割D、必须通过银行间同业拆借中心本币交易系统办理债券交易。
考题
金融创新的原则包括（）。A、合法合规、公平竞争原则B、应充分尊重他人的知识产权C、应坚持成本可算、风险可控、信息充分披露的原则D、应做到“认识你的业务”E、应遵守职业道德标准和专业操守
考题
基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括（）。 Ⅰ.合规管理部门的功能和职责 Ⅱ.合规管理部门的权限 Ⅲ.合规负责人的合规管理职责 Ⅳ.合规部门的人员配置A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅳ
考题
“投诉处理中，银行应严格遵守业务规程，尊重并保护客户隐私，谨慎作出答复和处理意见，强化风险防范以及合规经营意识”，这体现了一般性投诉处理的哪项原则？（）A、客观公正原则B、专业原则C、效率原则D、合规谨慎原则
考题
单选题办理结售汇业务应严格遵守国家外汇管理规定，遵循（），审核有效凭证、商业单据或相关证明材料，按照国家外汇管理规定办理结汇、售汇的外汇资金划转，并将相关资料留存备查。A
真实性B
合规性原则C
真实性和合规性原则D
实需原则
考题
多选题农发行融资业务操作风险管理有哪些内容。（）A制定资金交易业务风险管理操作流程B审核资金交易价格C负责资金交易业务的系统操作权限管理与合规管理D对资金交易业务有关监控指标进行监测
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