网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
单选题
在网下申购和配售过程中，配售对象存在以下（）情形的，在收到主承销商报告后，中国证券业协会将其列入首次公开发行股票网下投资者黑名单中。 Ⅰ违反《首次公开发行股票网下投资者管理细则》行为的 Ⅱ获配后未恪守持有期等相关承诺的 Ⅲ未按时足额缴付认购资金的 Ⅳ不符合配售资格的
A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
E
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案
参考解析
解析：
《首次公开发行股票配售细则》（2016年修订）第29条第1款规定，在网下申购和配售过程中，主承销商发现配售对象存在违法违规或违反《网下投资者管理细则》行为，以及存在以下情形的，应当及时报告协会：①不符合配售资格的；②未按时足额缴付认购资金；③获配后未恪守持有期等相关承诺的；④协会规定的其他情形。在收到主承销商报告后，协会将其列入首次公开发行股票网下投资者黑名单中。
更多 “单选题在网下申购和配售过程中，配售对象存在以下（）情形的，在收到主承销商报告后，中国证券业协会将其列入首次公开发行股票网下投资者黑名单中。 Ⅰ违反《首次公开发行股票网下投资者管理细则》行为的 Ⅱ获配后未恪守持有期等相关承诺的 Ⅲ未按时足额缴付认购资金的 Ⅳ不符合配售资格的A Ⅰ、ⅡB Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅲ、ⅣE Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ” 相关考题
考题
下列关于首次公开发行股票中间参与网下配售的询价对象配售股票的表述，正确的有（ ）。A．询价对象应当承诺获得本次网下配售的股票持有期限不少于3个月 B．参与累计投标询价和网下配售应当全额缴付申购资金C．向战略投资者配售的，发行完成后无持有期限制的股票数量不得低于本次发行股票数量的25%D．公开发行数量在4亿股以下的，配售数量不超过本次发行数量的50%
考题
我国股票发行方式应该满足的条件为（ ）。 A．我国的股票发行采取公开发行并上市方式，不允许上市公司向特定对象非公开发行股票 B．发行人、主承销商和询价对象不得以任何形式公开披露投资价值研究报告的内容，但中国证监会另有规定的除外 C．首次公开发行股票达到一定规模的，发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立网拨机制，根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例 D．网下报价情况未及发行人和主承销商预期、网上申购不足、网上申购不足向网下网拨后仍然申购不足的，可以中止发行
考题
首次公开发行股票达到一定规模的，发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例。以下关于回拨机制的说法，正确的有()。A:网上申购不足时，可以向网下回拨，由参与网下配售的机构投资者申购
B:网下申购不足时，可以向网上回拔，由参与网上配售的机构投资者申购
C:初步询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足50家的，发行人及其主承销商要根据其市场价格并参考历史经验定价
D:股票中止发行后，在核准文件有效期内经向中国证监会备案，可以重新启动发行
考题
以下关于我国股票发行的描述，正确的有（）。A:首次公开发行仅采取配售发行方式B:首次公开发行股票达到一定规模的，发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，根据申购情况调整网下配售和同上发行的比例C:定向增发采取对公众投资者上同发行和对机构投资者配售相结合的发行方式D:首次公开发行主承销面应当向询价对象提供投资价值研究报告
考题
首次公开发行股票达到一定规模的，发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立()，根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例。A:回拨机制
B:赎回机制
C:回售机制
D:回动机制
考题
在网下申购和配售过程中，配售对象存在以下（ ）情形的，在收到主承销商报告后，中国证券业协会将其列入首次公开发行股票网下投资者黑名单中。
Ⅰ.违反《首次公开发行股票网下投资者管理细则》行为的
Ⅱ.获配后未恪守持有期等相关承诺的
Ⅲ.未按时足额缴付认购资金的
Ⅳ.不符合配售资格的A：Ⅰ、Ⅱ
B：Ⅲ、Ⅳ
C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
E：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
根据《首次公开发行股票承销业务规范》，下列关于首次公开发行股票配售结果的说法，正确的有（）。
Ⅰ．对公募社保类配售对象的配售数量不得低于其他类配售对象
Ⅱ．对公募社保类配售对象的配售比例不低于网下发行股票数量的网下发行股票数量的40%Ⅲ．对同类配售对象的配售比例应当相同
Ⅳ．主承销商可以根据协会对网下投资者的评价结果对其他配售对象进行分类
Ⅴ．主承销商应当和发行人事先确定配售原则，于招股意向书刊登后在相关发行公告中披露，并按已确定且公告的原则和方式确定网下配售结果A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
考题
根据《首次公开发行股票配售细则》，下列关于首次公开发行股票配售结果的说法中，正确的有（ ）。
Ⅰ．对公募养老社保类投资者的配售比例不得低于其他投资者
Ⅱ．对公募养老社保类的配售比例不得低于本次网下发行股票数量的40％
Ⅲ．对同类配售对象的配售比例应当相同
Ⅳ．主承销商可以根据协会对网下投资者的评价结果对其他配售对象进行分类A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
下列关于首次公开发行股票的表述中，错误的是()。A:参与网下报价和申购的投资者只能是机构投资者B:主承销商有自主配售权C:若存在老股转让，在老股转让后，发行人的实际控制人不得发生变更D:网上投资者申购数量不足的，可回拨给网下投资者
考题
下列关于首次公开发行股票并上市的网上、网下发行的说法，正确的是（）。A、参与初步询价的网下投资者只有在未获得初步配售时，才可以在T日参与网上申购B、网下投资者T日参与网下申购时缴付申购资金C、初步询价后，主承销商必须将不低于所有网下投资者拟申购总量的10％作为最高报价剔除D、网下投资者参与询价时，可以申报三档价格
考题
根据证券法律制度的规定，下列关于网下发行机制的表述正确的有（）。A、首次公开发行股票的网下发行，发行人和主承销商应安排不低于本次网下发行股票数量的40％优先向公募基金和社保基金配售B、首次公开发行股票的网下发行，发行人和主承销商应安排一定比例的股票向企业年金基金和保险资金配售C、首次公开发行股票的网下发行，公募基金、社保基金、企业年金基金和保险资金有效申购不足安排数量的，发行人和主承销商可以向其他符合条件的网下投资者配售剩余部分D、首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨，应当终止发行
考题
我国股票发行方式应该满足的条件为（）。A、我国的股票发行采取公开发行并上市方式，不允许上市公司向特定对象非公开发行股票B、发行人、主承销商和询价对象不得以任何形式公开披露投资价值研究报告的内容，但中国证监会另有规定的除外C、首次公开发行股票达到一定规模的，发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例D、网下报价情况未及发行人和主承销商预期、网上申购不足、网上申购不足向网下回拨后仍然申购不足的，可以中止发行
考题
单选题下列关于首次公开发行股票并上市的网上、网下发行的说法，正确的是（）。A
参与初步询价的网下投资者只有在未获得初步配售时，才可以在T日参与网上申购B
网下投资者T日参与网下申购时缴付申购资金C
初步询价后，主承销商必须将不低于所有网下投资者拟申购总量的10％作为最高报价剔除D
网下投资者参与询价时，可以申报三档价格
考题
单选题下列关于首次公开发行股票发行及配售的说法，正确的有（ ）。Ⅰ．首次公开发行股票采用询价方式的，公开发行后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%Ⅱ．首次公开发行股票采用直接定价方式的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的50%Ⅲ．网下投资者可与发行人和主承销商自主约定网下配售股票的持有期限并公开披露Ⅳ．网下发行股票比例应当包含向战略投资者配售部分A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、ⅣE
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题在网下申购和配售过程中，配售对象存在以下()情形的，在收到主承销商报告后，中国证券业协会将其列入首次公开发行股票网下投资者黑名单中。
Ⅰ 违反《首次公开发行股票网下投资者管理细则》行为的
Ⅱ 获配后未恪守持有期等相关承诺的
Ⅲ 未按时足额缴付认购资金的
Ⅳ 不符合配售资格的A
Ⅰ、ⅡB
Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅲ、ⅣE
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
多选题根据证券法律制度的规定，下列关于网下发行机制的表述正确的有（）。A首次公开发行股票的网下发行，发行人和主承销商应安排不低于本次网下发行股票数量的40％优先向公募基金和社保基金配售B首次公开发行股票的网下发行，发行人和主承销商应安排一定比例的股票向企业年金基金和保险资金配售C首次公开发行股票的网下发行，公募基金、社保基金、企业年金基金和保险资金有效申购不足安排数量的，发行人和主承销商可以向其他符合条件的网下投资者配售剩余部分D首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨，应当终止发行
考题
单选题下列关于首次公开发行股票采用直接定价方式的说法，正确的有（ ）。Ⅰ．公开发行股票数量在2000万股（含）以下且无老股转让计划的，可以采用直接定价方式Ⅱ．不进行网下询价和配售，全部向网上投资者发行Ⅲ．首次公开发行股票的网下发行应和网上发行同时进行，网下和网上投资者在申购时无需缴付申购资金Ⅳ．网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足首次公开发行数量的70%时，可以中止发行Ⅴ．网下投资者可与发行人和主承销商自主约定网下配售股票的持有期限并公开披露A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤE
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题某发行人首次公开发行5亿股股票，发行人及其主承销商采取先向战略投资者配售、然后网下配售与网上发行相结合的方式发行股票，下列说法正确的有（）。 Ⅰ发行人及其主承销商总共向25名战略投资者配售股票 Ⅱ战略投资者获配股票的总量为1.1亿股 Ⅲ发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票的总量为1.75亿股 Ⅳ本次发行完成后，网上申购的股票数量为1亿股A
Ⅰ、ⅢB
Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅱ、Ⅲ、ⅣE
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题根据《首次公开发行股票承销业务规范》，下列关于首次公开发行股票配售结果的说法，正确的有（ ）。Ⅰ．主承销商和发行人应当对获得配售的网下投资者进行核查，确保不向承销商及其股东、董监高和其他员工配售股票Ⅱ．对公募养老社保类配售对象的配售比例不低于网下发行股票数量的30%Ⅲ．对同类配售对象的配售比例应当相同Ⅳ．主承销商可以根据投资者报价、申购数量、协会对网下投资者的评价结果等对其他配售对象进行分类Ⅴ．主承销商应当和发行人事先确定配售原则，于招股意向书刊登的同时在相关发行公告中披露，并按已确定且公告的原则和方式确定网下配售结果A
Ⅱ、Ⅲ、ⅤB
Ⅰ、Ⅲ、ⅤC
Ⅲ、Ⅳ、ⅤD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
热门标签
最新试卷