网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
判断题
发生重大事项的，证券公司应当在1个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。（）
A
对
B
错
参考答案
参考解析
解析：
暂无解析
更多 “判断题发生重大事项的，证券公司应当在1个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。（）A 对B 错” 相关考题
考题
柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项,证券公司应当在该事项发生后()个交易日内向协会报告,并于()个交易日内提交重大事项报告。
A、1;1B、1;2C、1;3D、2;1
考题
按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事期货中间介绍业务的，发生重大事项时，应当在（ ）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。A.1
B.2
C.3
D.5
考题
发生下列哪些事项的，期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构提交书面报告?（）A、变更公司章程B、作出终止业务等重大决议C、任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人D、被有权机关立案调查或者采取强制措施
考题
证券公司应定期对介绍业务规则、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行合规检查，发生重大事项的，证券公司应当在（）工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。A、2个B、3个C、5个D、7个
考题
单选题证券公司应定期对介绍业务规则、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行合规检查，发生重大事项的，证券公司应当在（）工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。A
2个B
3个C
5个D
7个
考题
单选题关于证券公司应报告风险控制指标的规定，下列说法正确的是（ ）。A
证券公司应当至少每年经主要负责人、首席风险官签署确认后，向公司全体董事书面报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况B
净资本指标与上月相比发生10%以上变化或不符合规定标准时，证券公司应当在5个工作日内向公司全体董事书面报告，10个工作日内向公司全体股东书面报告C
证券公司应当在每月结束之日起5个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表D
证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20%的，应当在该情形发生之日起3个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因
考题
单选题按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事期货中间介绍业务的，发生重大事项时，应当在（ ）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。A
1B
2C
3D
5
考题
单选题根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，以下关于保荐业务资格管理的说法错误的是（ ）。A
申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料B
中国证监会对保荐业务资格的申请，应当自受理之日起3个月内做出核准或者不予核准的书面决定C
保荐业务部门机构设置发生重大变化的，应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告D
保荐机构应当在每一会计年度结束之日起3个月内向其住所地的中国证监会派出机构报送年度执业报告
考题
单选题证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在（ ）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。[2012年6月真题]A
5B
3C
2D
1
热门标签
最新试卷