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判断题
客户身份识别措施包括核对、登记、留存三个流程。
A
对
B
错
参考答案
参考解析
解析：
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考题
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和实际的交易人，核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。此题为判断题(对，错)。
考题
根据《金融机构客户身份识别和身份资料及交易记录保存管理办法》第八条，金融机构为自然人办理单笔人民币5万元以上或外币等值1万美元以上现金存取业务，应当核对客户身份证明文件。核对是指：（）A、只核对B、只登记C、登记不留存D、复印留存
考题
客户身份识别完整性原则主要包括（）A、完整了解客户身份基本信息，了解交易目的和交易性质B、完整核对客户的身份证件，如核实单位客户的组织机构代码、税务登记证号码，以及可证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照、证件或者文件。C、完整登记客户身份基本信息D、完整留存各类身份证件复印件或影印件
考题
客户申请领取红利10000元，以下识别措施描述正确的是（）A、核对投保人的有效身份证明或其他身份证明文件B、确认投保人身份C、留存投保人有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件D、登记投保人客户身份基本信息
考题
当客户委托他人代理业务时，除应按照“《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》”核对、登记、留存委托人（被代理人）身份信息外，同时审核代理人的有效身份证件就可以办理。
考题
一次性金融服务识别要点包括哪些？A、了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人B、核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件C、登记客户身份基本信息D、留存有效身份证件或其他身份证明文件的复印件或影印件
考题
当客户委托他人代理业务时，除应按照“《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》”核对、登记、留存委托人（被代理人）身份信息外，还应当核对代理人的有效身份证件，登记代理人的（）A、姓名或者名称B、联系方式C、身份证件种类、号码，D、联机打印代理人身份证核查记录。
考题
按照《金额机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中，加强对跨境汇款业务全流程的反洗钱风险管理，需完整地登记相关汇款交易信息，对所登记的汇款人信息，金融机构应通过核对或都查看已留存的（）等合理途径进行核实，确保信息的准确性。A、客户有效身份证件或者其他身份证明文件B、情况说明C、单位说明D、交易凭证
考题
在办理跨境交易时，银行操作人员进行客户身份识别工作主要内容包括（）。A、了解实际控制客户的自然人B、了解交易的实际受益人C、核对客户的有效身份证件并登记客户身份基本信息D、留存有效身份证件的复印件
考题
下列关于“客户身份识别义务”叙述正确的有（）。A、客户由他人代理办理业务的，应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记B、与客户建立信托等业务关系，合同的受益人不是客户本人的，还应当对受益人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记C、不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立匿名账户或者假名账户D、委托第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合要求的客户身份识别措施E、第三方未采取符合要求的客户身份识别措施的，由受托方承担未履行客户身份识别义务的责任
考题
多选题每日业务终了及次日一早，需要进行的网银业务核对包括（）A客户身份证留存件与核查系统中客户信息核对B客户申请表与服务凭条的核对C客户服务凭条与重要空白凭证销号登记簿核对DONDEMAND报表与重要空白凭证登记簿核对
考题
多选题在办理跨境交易时，银行操作人员进行客户身份识别工作主要内容包括（）。A了解实际控制客户的自然人B了解交易的实际受益人C核对客户的有效身份证件并登记客户身份基本信息D留存有效身份证件的复印件
考题
判断题当客户委托他人代理业务时，除应按照“《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》”核对、登记、留存委托人（被代理人）身份信息外，同时审核代理人的有效身份证件就可以办理。A
对B
错
考题
多选题如甲前往银行为乙办理6万元人民币的现金存款业务，则银行采取的以下客户身份识别措施正确的有：（）A如甲未带乙的存折，则银行可比照一次性金融交易的客户身份识别规定对甲进行客户身份识别，通过核对甲的身份证件，登记其身份基本信息，留存其身份证件复印件。B如甲携带乙的身份证件及存折，则银行除核对乙的身份证件外，还应核对甲的身份证件，并登记甲的姓名、联系方式、身份证件或身份证明文件的种类、号码。C无需采取客户身份识别措施。D仅在需核对乙的有效身份证件
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