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多选题
境内企业从事境外投资活动，需要（ ）。
A
对收购和运营目标业务可能涉及的东道国法律予以必要的了解和调查
B
应关注目标业务涉及的司法管辖区对于反垄断审查的规定
C
发现执行交易和运营目标业务可能出现的法律障碍和需要特别关注并克服的困难
D
高度关注东道国有关国家安全审查问题
参考答案
参考解析
解析：
境内企业从事境外投资活动，需要对收购和运营目标业务可能涉及的东道国法律予以必要的了解和调查，以发现执行交易和运营目标业务可能出现的法律障碍和需要特别关注并克服的困难，包括外商投资审批要求、行业准入限制、股权比例限制、管理权限制、地域限制、业务范围限制等。境外投资交易除须遵守东道国关于外商直接投资审批的规定和限制外，还应关注目标业务涉及的司法管辖区对于反垄断审查的规定。另需注意的是，境外投资要高度关注东道国有关国家安全审查问题。
境内企业从事境外投资活动，需要对收购和运营目标业务可能涉及的东道国法律予以必要的了解和调查，以发现执行交易和运营目标业务可能出现的法律障碍和需要特别关注并克服的困难，包括外商投资审批要求、行业准入限制、股权比例限制、管理权限制、地域限制、业务范围限制等。境外投资交易除须遵守东道国关于外商直接投资审批的规定和限制外，还应关注目标业务涉及的司法管辖区对于反垄断审查的规定。另需注意的是，境外投资要高度关注东道国有关国家安全审查问题。
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考题
股权投资基金法律尽职调查的目的有( )。Ⅰ.核查目标企业所提供文件资料的真实性、准确性和完整性Ⅱ.充分了解目标企业的组织结构、资产和业务的产权状况和法律状态，确认企业产权(如土地所有权)、业务资质以及其控股结构的合法合规Ⅲ.发现和分析目标企业现存的法律问题和风险并提出解决方案Ⅳ.确认目标企业的经营状况及盈利性A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、ⅢD、Ⅱ、Ⅳ
考题
以下关于法律尽职调查,表述错误的是（ ）A.法律尽调更多的是定位于价值发现,审查评估企业法律方面重要问题
B.法律尽调关注重点问题包括主要股东情况法律尽调的作用是帮助基金管理人全面地评
C.估企业资产和业务的合法性以及潜在的法律风险
D.法律尽调关注重点问题包括企业债务及对外担保情况、重大合同等
考题
法律尽职调查中需要关注主要股东的情况，应重点关注的问题不包括（ ）。A.主要股东与目标公司之间的关联交易
B.主要股东与目标公司之间的资金往来
C.主要股东与目标公司之间的相互担保是否合法
D.主要股东是否与企业之间是否存在劳动仲裁
考题
法律尽职调查的内容主要有（ ）。
Ⅰ确认目标公司的合法成立和有效存续
Ⅱ从合规角度核查目标公司所提供文件资料的真实性、准确性和完整性
Ⅲ充分地了解目标公司的组织结构、资产和业务的产权状况和法律状态，确认企业产权、业务资质以及其控股结构合法合规
Ⅳ发现和分析目标公司现存的法律问题和风险并提出解决方案A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
法律尽职调查更多的是定位于风险发现，其目的主要有（ ）
Ⅰ.确认目标企业的合法成立和有效存续；
Ⅱ.核查目标企业所提供文件资料的真实性、准确性和完整性；
Ⅲ.充分了解目标企业的组织结构、资产和业务的产权状况和法律状态，确认企业产权、业务资质以及其控股结构的合法合规；
Ⅳ.发现和分析目标企业现存的法律问题和风险并提出解决方案A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
关于股权投资基金对目标公司的法律尽职调查，下列表述错误的是( )A.需侦查主要股东与目标公司间的关联交易资金往来及担保的合法性
B.需侧重侦察目标公司是否存在欠税和潜在税务处罚问题，无需核查相关优惠待遇的持续性
C.需审查目标公司签订的重大合同，核查合同金额、支付方式和主要条款，关注合同履行过程中的不确定性
D.需关注目标公司涉及的诉讼及仲裁情况，并侦查已决诉讼与仲裁的履行合规性
考题
关于业务尽职调查，以下表述正确的是()A.业务尽调根据目标企业的不同类型与所处的不同阶段，侧重调查点会有不同
B.业务尽调对目标公司资产和业务的产权状况需要充分了解
C.业务尽调主要目的是了解目标公司的过去，全面评估公司业务的合法性与潜在法律风险
D.业务尽调旨在从目标公司内部获得第一手资料，并撰写尽职调查报告供决策参考
考题
下列关于法律尽职调查的表述中，错误的是（ ）。A.法律尽调更多的是定位于价值发现，审查评估企业法律方面重要问题
B.高级管理人员、重大合同属于法律尽调关注的重点问题
C.税收及政府优惠政策属于法律尽调关注的重点问题
D.法律尽调的作用是帮助股权投资基金全面地评估企业资产和业务的合法性以及潜在的法律风险
考题
项目不同阶段贫困分析关注的内容不同，对此，下列说法错误的是（ ）。A、在项目前期阶段，需要初步了解项目对弱势群体会产生哪些积极作用和负面影响
B、在项目准备阶段，需要重点关注目标人群及项目方案设计等问题
C、在项目实施阶段，需要重点关注贫困影响的监测与评价
D、在项目运营阶段，需要重点关注目标人群工作机制的建立
考题
《多边投资担保机构公约》（简称《汉城公约》或“MIGA公约”）特别要求承保的投资应符合的条件有（）。A、必须具备经济合理性B、能够给东道国带来良好的经济、社会效益C、符合东道国的法律和条例D、与东道国宣布的发展目标和发展重点相一致E、在东道国可以得到公平待遇和法律保护
考题
运营关注客户管理办法中明确支行运营部门主要职责为（）。A、对于本支行发现，符合运营关注客户准入及退出条件的，按照规定流程发起EOA审批。B、对于柜面受理的运营关注客户业务申请，遵循审慎原则履行客户身份核实与调查职责，并按规定流程进行业务审批。C、告知客户将其列入运营关注名单的具体支行，建议客户直接与该支行联系。D、妥善处理运营关注客户的咨询，做好相应解释与引导工作。
考题
《平安银行运营关注客户管理办法》中，支行运营部门主要职责为：（）A、对于本支行发现，符合运营关注客户准入及退出条件的，按照规定流程发起EOA审批。B、配合总行运营管理部进行运营关注客户相关审批调查。C、对于柜面受理的运营关注客户业务申请，遵循审慎原则履行客户身份核实与调查职责，并按规定流程进行业务审批。D、妥善处理运营关注客户的咨询，做好相应解释与引导工作。
考题
《平安银行运营关注客户管理办法》中，分行运营管理部（含总行集中作业中心）主要职责为：（）A、优化运营关注客户相关系统，根据风险管理需要，丰富运营关注客户的应用渠道和场景。B、对辖内网点或中心提交的运营关注客户名单申请和业务申请进行审核。C、对辖内网点或中心上报的运营关注客户进行后续跟踪及情况报告。D、对于分行运营管理部发现，符合运营关注客户准入及退出条件的，按照规定流程发起EOA审批。
考题
多选题《多边投资担保机构公约》（简称《汉城公约》或“MIGA公约”）特别要求承保的投资应符合的条件有（）。A必须具备经济合理性B能够给东道国带来良好的经济、社会效益C符合东道国的法律和条例D与东道国宣布的发展目标和发展重点相一致E在东道国可以得到公平待遇和法律保护
考题
单选题法律尽职调查更多的是定位于风险发现，其目的主要有（ ）。Ⅰ.确认目标企业的合法成立和有效存续Ⅱ.核查目标企业所提供文件资料的真实性、准确性和完整性Ⅲ.充分了解目标企业的组织结构、资产和业务的产权状况和法律状态，确认企业产权、业务资质以及其控股结构的合法合规Ⅳ.发现和分析目标企业现存的法律问题和风险并提出解决方案，出具法律意见并将之作为准备交易文件的重要依据A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
多选题《平安银行运营关注客户管理办法》中，分行运营管理部（含总行集中作业中心）主要职责为：（）A优化运营关注客户相关系统，根据风险管理需要，丰富运营关注客户的应用渠道和场景。B对辖内网点或中心提交的运营关注客户名单申请和业务申请进行审核。C对辖内网点或中心上报的运营关注客户进行后续跟踪及情况报告。D对于分行运营管理部发现，符合运营关注客户准入及退出条件的，按照规定流程发起EOA审批。
考题
多选题【多选题】在进行外币业务审计时，审计人员应特别关注（ ）。A检查业务入账的完整性B业务核算是否符合有关规定C审查外币交易事项的合法性D验证汇兑损益计算的正确性E审查企业外币折算有关信息披露的正确性
考题
多选题运营关注客户管理办法中明确支行运营部门主要职责为（）。A对于本支行发现，符合运营关注客户准入及退出条件的，按照规定流程发起EOA审批。B对于柜面受理的运营关注客户业务申请，遵循审慎原则履行客户身份核实与调查职责，并按规定流程进行业务审批。C告知客户将其列入运营关注名单的具体支行，建议客户直接与该支行联系。D妥善处理运营关注客户的咨询，做好相应解释与引导工作。
考题
多选题《平安银行运营关注客户管理办法》中，支行运营部门主要职责为：（）A对于本支行发现，符合运营关注客户准入及退出条件的，按照规定流程发起EOA审批。B配合总行运营管理部进行运营关注客户相关审批调查。C对于柜面受理的运营关注客户业务申请，遵循审慎原则履行客户身份核实与调查职责，并按规定流程进行业务审批。D妥善处理运营关注客户的咨询，做好相应解释与引导工作。
考题
单选题下列关于法律尽职调查的说法中错误的是（ ）。A
从功能角度来看，法律尽职调查更多的是定位于价值发现B
法律尽职调查环节要侧重于核查目标公司是否存在欠税和潜在税务处罚问题。C
法律尽职调查要关注目标公司涉及的诉讼及仲裁情况D
法律尽职调查的作用是帮助股权投资基金全面评估企业资产和业务的合法性以及潜在的法律风险
考题
单选题从事商业物业的经营管理，必须首先（ ）。A
了解和掌握商业物业运营管理的目标B
了解和掌握客户的需求C
了解和掌握商业物业运营管理的特点D
对商业运营业务及商业物业实施管理
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