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多选题
利益冲突监管的主要措施有()
A
要求母公司建立明确内部规则和程序,并且直接向母公司的合规性官员报告执行情况
B
加强市场监督,设立专门的客户服务中心,鼓励客户受到搭售等不公平待遇时进行投诉,并放弃原有业务关系
C
对于存在利益冲突问题的金融业务,应要求金融控股公司将其外包(outsourcing)或出售
D
不采取任何措施
E
以上说法都对
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更多 “多选题利益冲突监管的主要措施有()A要求母公司建立明确内部规则和程序,并且直接向母公司的合规性官员报告执行情况B加强市场监督,设立专门的客户服务中心,鼓励客户受到搭售等不公平待遇时进行投诉,并放弃原有业务关系C对于存在利益冲突问题的金融业务,应要求金融控股公司将其外包(outsourcing)或出售D不采取任何措施E以上说法都对” 相关考题
考题
避免利益冲突原则包括( )。A.避免银行与产品委托人的利益冲突
B.避免银行与客户的利益冲突
C.避免客户与产品委托人的利益冲突
D.避免客户与监管部门的利益冲突
E.避免监管部门与产品委托人的利益冲突
考题
证券公司资产管理“一法两则”修订过程中体现“强化监管,确保业务规范,风险可控”的主要内容有()A、提高资产管理业务透明度,方便社会监督B、充实公平交易、利益冲突管理的监管要求C、加强对集合计划适当销售的监管D、加强集合计划取消审批的后续监管
考题
()主要表现为估价师与委托人之间直接的利益冲突,这种利益冲突的法律关系单一,利益冲突只发生在估价师与委托人之间。A、直接利益冲突B、同时性利益冲突C、单一关系利益冲突D、复合关系的利益冲突
考题
单选题()主要表现为估价师与委托人之间直接的利益冲突,这种利益冲突的法律关系单一,利益冲突只发生在估价师与委托人之间。A
直接利益冲突B
同时性利益冲突C
单一关系利益冲突D
复合关系的利益冲突
考题
单选题监管评级的主要功能就是有利于监管机构有针对性地采取监管措施。监管评级结果将作为监管机构实施()和依法采取监管措施的基本依据。A
严格监管B
监管范围C
监管频率D
分类监管
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