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单选题
法律风险重点监测指标评价中,机构评级情况的内容,不包括()
A
员工违规事项发生的频次是否逐年下降
B
是否存在监管部门及上级下调机构评级的情况
C
是否因法律风险事件导致机构评级下降
D
是否对机构评级下降的原因进行分析并采取防范或补救措施
参考答案
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解析:
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考题
整体法律风险管理能力评价中法律风险重点监测指标情况评价的内容,不包括()A、员工违规指标的监测分析B、机构被诉和败诉案件指标的监测分析C、员工满意度指标的监测分析D、机构评级指标的监测分析
考题
按法律风险管理能力评价实施的要求,在评价报告形成阶段,评定工作的要点,不包括()A、评价小组对机构的法律风险管理情况进行分析B、评价小组归纳评价中发现的有关问题C、评价小组通过集体讨论,整理法律风险评价意见D、评价小组拟出最终的法律风险评价报告书
考题
以下对整体法律风险管理能力评价中重点监测指标评价的说法,不正确的是()A、评价在于了解机构在业务经营及管理活动中,是否全面遵守法律法规B、评价在于了解机构在业务经营及管理活动中,是否全面遵守监管政策C、评价在于了解机构在业务经营及管理活动中,是否正确履行内部合约的情况D、评价在于以帮助机构识别法律风险失控点,并采取相应的纠偏或防控措施
考题
法律风险重点监测指标评价中,被诉或败诉情况的内容,不包括()A、是否对被诉发生原因进行分析,并采取相应的补救或防控措施B、是否对败诉原因进行分析,并采取相应的补救或防控措施C、是否对因内部员工失职、欺诈或内外勾结导致机构利益受损的诉讼案件的责任人予以追究D、是否建立完善的投诉处理机制
考题
法律风险重点监测指标评价中,被通报批评或行政处罚情况的内容,不包括()A、机构是否因违规经营管理问题被上级机构通报批评或监管部门行政处罚B、是否对处罚事件采取整改或补救C、是否对相关责任人予以追究D、员工违规事项发生的频次是否逐年下降
考题
法律风险重点监测指标评价中,机构评级情况的内容,不包括()A、员工违规事项发生的频次是否逐年下降B、是否存在监管部门及上级下调机构评级的情况C、是否因法律风险事件导致机构评级下降D、是否对机构评级下降的原因进行分析并采取防范或补救措施
考题
金融机构在关注非面对面交易固有风险的同时,需考虑客户选择或偏好此类交易方式的(),结合反洗钱资金监测和自身风险控制措施情况,灵活设定风险评级指标。A、灵活性B、合理性C、风险性D、持续性
考题
单选题法律风险重点监测指标评价中,被诉或败诉情况的内容,不包括()A
是否对被诉发生原因进行分析,并采取相应的补救或防控措施B
是否对败诉原因进行分析,并采取相应的补救或防控措施C
是否对因内部员工失职、欺诈或内外勾结导致机构利益受损的诉讼案件的责任人予以追究D
是否建立完善的投诉处理机制
考题
单选题法律风险重点监测指标评价中,被通报批评或行政处罚情况的内容,不包括()A
机构是否因违规经营管理问题被上级机构通报批评或监管部门行政处罚B
是否对处罚事件采取整改或补救C
是否对相关责任人予以追究D
员工违规事项发生的频次是否逐年下降
考题
单选题整体法律风险管理能力评价中法律风险重点监测指标情况评价的内容,不包括()A
员工违规指标的监测分析B
机构被诉和败诉案件指标的监测分析C
员工满意度指标的监测分析D
机构评级指标的监测分析
考题
多选题法律风险管理能力评价中的核心指标法的主要内容有()A法律风险管理制度建设类B法律风险部门职能设置类C法律风险管理部门人员法律意识水平D法律风险管理实际操作情况E法律风险管理实际操作损失情况
考题
单选题按法律风险管理能力评价实施的要求,在评价报告形成阶段,评定工作的要点,不包括()A
评价小组对机构的法律风险管理情况进行分析B
评价小组归纳评价中发现的有关问题C
评价小组通过集体讨论,整理法律风险评价意见D
评价小组拟出最终的法律风险评价报告书
考题
多选题整体法律风险管理能力评价中制度建设评价的内容,主要有()A评价机构是否建立合适的法律风险管理制度体系B评价机构是否建立全面的法律风险管理制度体系C从事法律事务岗的人员是否具有法律专业知识的背景D各项制度是否具有操作性E是否存在因案件承办人的原因导致案件败诉的情况
考题
多选题农发行融资业务信用风险管理有哪些内容。()A对金融机构评级与授信B监测金融机构授信额度使用情况C定期向交易前台反馈金融机构可用授信额度D跟踪监测已授信金融机构经营状况
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