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多选题
下列哪些行为()潜在资金业务操作风险。
A

逆流程交易

B

借用U-Key

C

系统网络与通信线路中断

D

自然灾害


参考答案

参考解析
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考题 由于交易处理或流程管理失败以及因交易对手方和外部销售商关系导致的损失属于( )风险事件。A.内部欺诈B.客户、产品与业务操作C.执行、交割以及流程管理D.业务中断和系统失败

考题 以下哪些属于资金交易业务的风险表现?( )A.交易协议审查不严B.因系统中断不能及时将资金清算到位C.交易结算不及时D.委托方伪造收付款凭证骗取资金E.交易员虚假交易和未报告的交易

考题 下列行为中,属于银监会操作风险损失事件中的信息科技系统事件的是()。 A.未经授权交易导致资金损失B.动力输送损耗/中断C.模型错误D.数据录入、维护或登载错误

考题 以下不属于“业务中断及系统失灵”类别操作风险事件的是() A、光大证券“乌龙指”案B、巴黎银行反洗钱舰空流程漏洞,被美国监管机构处以巨额罚款C、瑞银“流氓交易员”进行为授权交易,导致巨额亏损案D、全球最大经纪商MFGlobal非法挪用客户资金案

考题 商业银行系统缺陷引发的操作风险中,由于信息科技系统和一般配套设备不完善所产生的风险,具体表现为( )。A.硬件 B.软件 C.网络与通信线路 D.动力输送损耗/中断 E.系统开发、维护成本过高

考题 下列属于资金业务前台交易操作风险的有( )。A.交易员未及时止损,未授权交易或超限额交易 B.交易员虚假交易和未报告交易 C.交易员违章操作或操作失误或录入错误交易指令而造成损失 D.交易员不慎泄露交易信息和机密 E.因计算机系统中断、业务应急计划不周造成交易中断或数据丢失而引发损失

考题 资金交易业务是商业银行中间业务的一类。从该业务的流程来看可分为前台交易、中台风险管理、后台清算三个环节。其中后台清算需注意的操作风险点主要包括()。A:因录入错误而错误清算资金B:交易定价模型或定价机制错误C:因系统中断而不能及时将资金清算到位D:未履行监管部门所要求的强制性报告义务E:未及时监测和报告交易员的超权限交易和重大头寸变化

考题 工人赔偿属于哪个操作风险大的分类?()A、雇佣行为和工作场所安全B、客户、产品和商业惯例C、执行、交割和流程失败D、业务中断和系统故障

考题 商业银行系统缺陷引发的操作风险中,由于信息科技系统和一般配套设备不完善所产生的风险,具体表现为()。A、硬件B、软件C、网络与通信线路D、动力输送损耗/中断E、系统开发、维护成本过高

考题 在银行风险体系中,以下哪些类型的操作风险可能引发法律风险()A、雇佣政策和工作场所安全B、客户、产品和业务操作C、实物资产的毁损D、业务中断和系统失灵E、执行、传递和业务流程管理

考题 操作风险包括下列事件带来的损失()等。A、内部欺诈B、外部欺诈C、就业政策和工作场所安全性风险D、客户、产品和业务操作风险E、实体资产的损坏F、业务中断和系统失败及执行、交割和流程管理风险

考题 完善基础业务环节管理,堵塞管理漏洞,其中基础业务环节包括()A、前后台岗位分离B、高风险业务交易流程控制C、大额资金交易控制D、完善IT系统

考题 下列属于资金业务中台风险管理环节的操作风险的有()A、交易员不慎泄露交易信息和机密B、交易协议审查不严或不力,签订不利于己方的合同条款C、对交易的风险评估不及时、不准确等D、因录入错误而错误清算资金E、因系统中断而不能及时将资金清算到位

考题 柜员主管应督促柜员规范操作行为,并通过事前、事中和事后监督,切实防范操作风险,主要包括哪些风险点()A、督促柜员严格执行业务流程和管理政策,确保管理政策、操作行为和操作流程的一致性。B、定期组织网点业务核算检查,落实各项内控制度。C、分析大额交易,及时识别可疑类交易,对大额可疑类交易及时报告。D、负责监督、执行与押运公司的款箱或账包交接流程。

考题 下列行为中,属于银监会操作风险损失事件中的信息科技系统事件的是()。A、未经授权交易导致资金损失B、动力输送损耗/中断C、模型错误D、数据录入、维护或登载错误

考题 多选题巴塞尔委员会将操作风险事件分为七类,下列操作风险事件中哪些属于“劳动合同以及工作场所”类别()A员工性别及种族歧视事件B违反员工健康及安全规定事件C自然灾害造成人员伤亡D电力通信系统中断

考题 多选题操作风险包括下列事件带来的损失()等。A内部欺诈B外部欺诈C就业政策和工作场所安全性风险D客户、产品和业务操作风险E实体资产的损坏F业务中断和系统失败及执行、交割和流程管理风险

考题 多选题柜员主管应督促柜员规范操作行为,并通过事前、事中和事后监督,切实防范操作风险,主要包括哪些风险点()A督促柜员严格执行业务流程和管理政策,确保管理政策、操作行为和操作流程的一致性。B定期组织网点业务核算检查,落实各项内控制度。C分析大额交易,及时识别可疑类交易,对大额可疑类交易及时报告。D负责监督、执行与押运公司的款箱或账包交接流程。

考题 单选题工人赔偿属于哪个操作风险大的分类?()A 雇佣行为和工作场所安全B 客户、产品和商业惯例C 执行、交割和流程失败D 业务中断和系统故障

考题 多选题票据同业投资业务依据业务结构及操作流程,需重点防范以下哪些风险()A资产管理人的资质准入B业务合同文本的法律风险C票据承兑、背书、保证等行为的真实性D转让资金划付路径

考题 多选题资金交易业务是商业银行中间业务的一类。从该业务的流程来看可分为前台交易、中台风险管理、后台清算三个环节。后台结算/清算需注意的操作风险点包括( )。A交易结算不及时或交易清算交割金额计算有误B对交易条款理解不准确而导致结算争议C因系统中断而不能及时将资金清算到位D因录入错误而错误清算资金E未履行监管部门所要求的强制性报告义务

考题 多选题在银行风险体系中,以下哪些类型的操作风险可能引发法律风险()A雇佣政策和工作场所安全B客户、产品和业务操作C实物资产的毁损D业务中断和系统失灵E执行、传递和业务流程管理

考题 多选题农发行融资业务操作风险管理有哪些内容。()A制定资金交易业务风险管理操作流程B审核资金交易价格C负责资金交易业务的系统操作权限管理与合规管理D对资金交易业务有关监控指标进行监测

考题 多选题下列属于资金业务中台风险管理环节的操作风险的有()A交易员不慎泄露交易信息和机密B交易协议审查不严或不力,签订不利于己方的合同条款C对交易的风险评估不及时、不准确等D因录入错误而错误清算资金E因系统中断而不能及时将资金清算到位

考题 多选题针对资金交易业务操作风险,主要有( )措施。A树立全面风险管理理念B建立并完善资金业务组织结构C完善资金营运内部控制D加强交易权限管理E建立资金交易风险和市值的内部报告制度

考题 单选题某银行因计算机系统中断、业务应急计划不周造成交易中断或数据丢失而引发损失,这属于商业银行资金交易业务中( )环节的操作风险。A 前台交易B 中台风险管理C 后台结算D 外部事件

考题 多选题商业银行系统缺陷引发的操作风险中,由于信息科技系统和一般配套设备不完善所产生的风险,具体表现为()。A硬件B软件C网络与通信线路D动力输送损耗/中断E系统开发、维护成本过高