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判断题
中小金融机构要从严密性、合规性、有效性和适宜性四个方面对内控制度进行梳理、评估、测试。（）
A

对

B

错

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考题 按照《商业银行内部控制评价试行办法》的要求，对商业银行内部控制的评价应从充分性、合规性、()和适宜性等四个方面进行。A.独立性B.公正性C.重要性D.有效性
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考题 商业银行内部控制评价应从()等方面进行。A.充分性B.合规性C.有效性D.适宜性
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考题 中小金融机构要从严密性、合规性、有效性和适宜性四个方面对内控制度进行梳理、评估、测试。（）
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考题 针对案件中发现的问题，深入解剖每一个制度的操作环节，对规章制度进行清理和完善，逐条落实银监会提出的案件防范要求，从充分性、（）、有效性和（）等四个方面对内部防控进行评价。A、合理性B、合规性C、合法性D、适宜性
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考题 按照《证券公司合规管理有效性评估指引》规定，证券公司合规管理有效性评估分为（）和（）。
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考题 《证券公司合规管理有效性评估指引》附件中的合规管理有效性评估参考表涵盖了证券公司合规管理有效性评估的全部评估内容。
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考题 按照《证券公司合规管理有效性评估指引》规定，证券公司合规管理有效性评估分为内部评估和外部评估。
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考题 按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司合规管理有效性评估的程序一般包括评估准备、评估实施、评估报告和后需整改四个阶段。
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考题 按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司合规管理有效性评估分为内部评估和外部评估
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考题 按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司合规管理有效性评估应当采取的方法有（）A、文本审阅B、问卷调查C、访谈D、知识测试
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考题 内部控制评价应从充分性、合法性、有效性和适宜性等四个方面进行。（）
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考题 监管部门对商业银行内部控制评价应从充分性及以下几个方面进行：（）A、合规性B、有效性C、适宜性D、适度性
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考题 内部控制评价应从（）四个方面进行。A、充分性、合规性、有效性和适宜性B、充分性、合规性、有效性和真实性C、充分性、有效性、真实性和适宜性D、合规性、有效性、真实性和适宜性
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考题 商业银行内部控制评价应从（）等方面进行。A、充分性B、经济性C、有效性D、适宜性E、合规性
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考题 按照《商业银行内部控制评价试行办法》的要求，对商业银行内部控制的评价应从充分性、合规性、（）和适宜性等四个方面进行A、独立性B、公性C、重要性D、有效性
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考题 符合性测试是获得评价证据以证实内部控制在实际中的合规性.有效性和适宜性，符合性测试分为以下哪几种形式（）A、业务测试B、抽样测试C、功能测试D、压力测试
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考题 内部控制评价应从（）等方面进行。A、充分性B、合规性C、有效性D、适宜性
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考题 多选题商业银行内部控制评价应从（）等方面进行。A充分性B经济性C有效性D适宜性E合规性
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考题 单选题银行对内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行分析判断，并通过收集和整理银行所有的合规风险点开成合规风险列表，这体现合规风险的（）。A 分析B 识别C 评估D 测试
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考题 多选题符合性测试是获得评价证据以证实内部控制在实际中的合规性.有效性和适宜性，符合性测试分为以下哪几种形式（）A业务测试B抽样测试C功能测试D压力测试
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考题 单选题按照《商业银行内部控制评价试行办法》的要求，对商业银行内部控制的评价应从充分性、合规性、（）和适宜性等四个方面进行A 独立性B 公性C 重要性D 有效性
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考题 单选题内部控制评价应从充分性、合规性、有效性和（）等四个方面进行。A 真实性B 完整性C 及时性D 适宜性
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考题 多选题企业应当建立内部报告的评估制度，定期对内部报告的形成和使用进行全面评估，重点关注内部报告的方面有（　　）。A及时性B安全性C有效性D适宜性
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考题 多选题针对案件中发现的问题，深入解剖每一个制度的操作环节，对规章制度进行清理和完善，逐条落实银监会提出的案件防范要求，从充分性、（）、有效性和（）等四个方面对内部防控进行评价。A合理性B合规性C合法性D适宜性
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考题 单选题内部控制评价应从（）四个方面进行。A 充分性、合规性、有效性和适宜性B 充分性、合规性、有效性和真实性C 充分性、有效性、真实性和适宜性D 合规性、有效性、真实性和适宜性
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考题 判断题中小金融机构要从严密性、合规性、有效性和适宜性四个方面对内控制度进行梳理、评估、测试。（）A 对B 错
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