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单选题
下列关于财务顾问业务规程的说法中，错误的是（ ）。
A
财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务
B
财务顾问代表委托人向证券交易所提交申请文件后，应当配合中国证监会的审核，并承担相关工作
C
财务顾问应当建立并购重组工作档案和工作底稿制度
D
财务顾问应当建立健全内部报告制度
参考答案
参考解析
解析：
B项，财务顾问代表委托人向中国证监会提交申请文件后，应当配合中国证监会的审核，并承担相关工作。
B项，财务顾问代表委托人向中国证监会提交申请文件后，应当配合中国证监会的审核，并承担相关工作。
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考题
下列关于证券服务机构的说法，错误的是（ ）。A．证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构B．证券服务机构包括投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构等从事证券服务业务的机构C．证券服务机构的设立需要按照中国证监会的要求办理注册D．投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务两年以上的经验。
考题
关于非上市公众公司并购重组主办券商和财务顾问的相关规定,下列说法错误的是()。
A、主办券商制度是三板制度设计中的重要制度创新B、主办券商和独立财务顾问不能为同一机构C、将独立财务顾问的职责与主办券商的义务相统一，可实现信息披露的事前审核与事后督导的连续性和一致性D、主办券商需对挂牌公司进行持续督导
考题
下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有（ ）。
①证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务
②投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准
③根据《中华人民共和国证券法》，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理
④证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴?A：①②③
B：①②④
C：③④
D：①②
考题
下列有关从事上市公司收购业务的财务顾问的表述中，错误的是（）。A:财务顾问认为收购人利用收购损害被收购公司合法权益的，应拒绝为其提供服务B:财务顾问在收购中，应关注被收购公司是否在为收购人提供担保C:财务顾问要进行独立判断，不可以聘请其他专业机构协助核查D:财务顾问在持续督导期间，发现有不当行为的，应及时向监管机关报告
考题
下列说法中，错误的是（ ）。A.财务顾问的工作底稿和工作档案应当真实、准确、完整，保存期不少于20年
B.财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任
C.财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，按照业务复杂承担及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务
D.财务顾问应当参加中国证券业协会组织的相关培训，接受后续教育
考题
下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法中，错误的是（ ）A.财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务
B.接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责
C.财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分.广泛.合理的调查
D.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料
考题
下列关于财务顾问与委托人之问的权利和义务的说法中，错误的是（ ）。A.财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务
B.接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责
C.财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查
D.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料
考题
关于收购中财务顾问、律师的聘请，下列说法正确的是（）。A、通过国有股行政划转触发收购情形的，可以不用聘请财务顾问B、通过股票发行触发收购情形的，必须聘请财务顾问C、收购人在收购中应当聘请律师D、被收购人在收购过程中应当聘请律师
考题
关于个人通存通兑业务日日终清算前的操作的错账说法错误的是（）。A、指因柜员操作失误产生的错账B、必须经业务主管授权，可以按业务操作规程使用冲销交易处理C、必须经业务主管授权，可以按业务操作规程使用补正交易处理D、由错误信息产生的错账
考题
下列关于证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备条件的说法中，错误的是（）。A、公司净资本符合中国证监会的规定B、财务顾问主办人不少于3人C、建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制D、公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录
考题
下列有关从事上市公司收购业务的财务顾问的说法中，错误的是（）。A、财务顾问在持续督导期间，发现有不当行为的，应及时向监管机构报告B、财务顾问在收购中，应关注被收购公司是否存在为收购人提供担保C、财务顾问认为收购人利用收购损害收购公司合法权益的，应拒绝为其提供服务D、财务顾问要进行独立判断，不可以聘请其他专业机构协助核查
考题
单选题下列关于证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备条件的说法中，错误的是（）。A
公司净资本符合中国证监会的规定B
财务顾问主办人不少于3人C
建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制D
公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录
考题
单选题关于个人通存通兑业务日日终清算前的操作的错账说法错误的是（）。A
指因柜员操作失误产生的错账B
必须经业务主管授权，可以按业务操作规程使用冲销交易处理C
必须经业务主管授权，可以按业务操作规程使用补正交易处理D
由错误信息产生的错账
考题
单选题下列关于财务顾问与委托人之间权利和义务的说法中，错误的是（）。A
财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务B
接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责C
财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查D.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料
考题
单选题下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法，错误的是（ ）。A
财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务B
接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责C
财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查D
委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料
考题
单选题下列关于财务顾问业务规程的说法中，错误的是（ ）。A
财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务B
财务顾问代表委托人向证券交易所提交申请文件后，应当配合中国证监会的审核，并承担相关工作C
财务顾问应当建立并购重组工作档案和工作底稿制度D
财务顾问应当建立健全内部报告制度
考题
多选题常年财务顾问业务与专项财务顾问业务的区别：（）A常年财务顾问业务是一种标准化日常化的财务顾问服务专项财务顾问业务需要我*行额外投入人力、物力，组建专门的服务团队为其提供的个性化专业化深层次的财务顾问服务B常年财务顾问业务通常是按年收费专项财务顾问业务通常是按项或按次收费C常年财务顾问业务通常是按项或按次收费专项财务顾问业务通常是按年收费D常年财务顾问业务原则上实行收费上限管理超过常年财务顾问业务收费上限的业务纳入专项财务顾问业务管理
考题
单选题下列关于证券投资顾问业务与财务顾问的说法中，正确的有（ ）。Ⅰ．证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务Ⅱ．投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准Ⅲ．根据《证券法》，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理Ⅳ．证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有（ ）。①证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务②投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准③根据《证券法》，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理④证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴A
②③④B
①②③C
①②④D
①②③④
考题
单选题根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，下列关于财务顾问内部控制制度的说法，正确的有（ ）。[2019年6月真题]Ⅰ．财务顾问关于举报信的核查报告无需履行内核程序Ⅱ．法定代表人可以指定内控业务条线的公司负责人作为授权代表签署反馈意见回复报告Ⅲ．重组报告书原则上应当由财务顾问法定代表人签字Ⅳ．财务顾问关于并购重组委意见回复文件应履行内核程序A
Ⅰ、ⅣB
Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅱ、Ⅲ、ⅣE
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
多选题下列哪些资料需要归进并购重组财务顾问业务档案中（）A并购重组财务顾问服务申请书B并购重组财务顾问服务协议C财务顾问方案等书面报告D并购重组财务顾问业务服务反馈表
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