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多选题
非现场监管人员应采取（）的手段对被监管机构可能存在的风险或问题予以确认和证实。
A
电话询问
B
要求提供补充材料
C
实地走访
D
约见会谈
E
下达质询通知书
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考题
监管人员全面、持续地收集、监测和分析被监管机构的信息，针对主要风险隐患制订监管计划，并结合被监管机构风险水平的高低和对金融体系稳定的影响程度，合理配置监管资源，实施一系列分类监管措施的周而复始的过程是( )。A.非现场监管B.现场检查C.促成重组D.延伸调查
考题
中国人民银行或其分支机构在评估中发现金融机构在反洗钱工作中存在问题的应及时发出( )进行风险提示要求其采取相应的防措施。
A.《反洗钱非现场监管约见谈话记录》B.《反洗钱非现场监管走访通知书》C.《反洗钱非现场监管意见书》D.《反洗钱非现场监管信息补充报送通知书》
考题
非现场监管是非现场监管人员按照风险为本的监管理念，全面持续的收集、监测和分析被监管机构的风险信息，针对被监管机构的主要风险隐患制订监管计划，并结合被监管机构风险水平的高低和对金融体系稳定的影响程度，合理配置监管资源，实施一系列分类监管措施的周而复始的过程。 （ ）
考题
关于风险监管方法，下列表述不正确的是（）。A.风险监管的方法一般分为非现场监管与现场检查两类
B.非现场监管是非现场监管人员按照风险为本的监管理念，全面持续地收集、检测和分析被监管机构的风险信息
C.非现场监管是指认可机构必须定期向银行业监督管理机构报送资料，这些资料主要包括：统计资料申报表、内部管理账目、其他管理资料和已公布的财务资料
D.非现场监管工作对现场检查发现的问题和风险进行持续跟踪监测，督促被监管机构加快整改进度和情况
考题
非现场监管对于有效监管的重要作用有（）A、非现场监管的工作结果可以反映被监管机构最新、最及时状况，可以提高监管的时效性B、非现场监管能够帮助监管机构有效地配置资源，降低监管成本C、非现场监管对被监管机构干扰程度小，不会影响到被监管机构的日常运营，更容易得到被监管机构的认同D、随着非现场监管系统的不断提升，可以对不断积累的历史数据通过先进的统计模型进行分析处理，及早预测导致被监管机构倒闭的高风险特征
考题
（）是指在定期或不定期采集被监管机构相关信息的基础上，通过对信息的分析处理，持续监测被监管机构的风险状况，及时进行风险预警，并为现场检查提供依据。A、现场监管B、非现场监管C、直接监管D、间接监管
考题
监管部门通过（）等监督检查手段，实现对风险的及时预警、识别和评估，并针对不同风险程度的银行机构，建立风险纠正和处置安排，确保银行风险得以有效控制、处置。A、随机抽查和非现场检查B、现场检查和重点调查C、非现场监管和现场检查D、非现场监管和典型调查
考题
非现场监管和现场检查的区别主要体现在（）A、非现场监管是持续监管B、非现场监管侧重依靠监管信息系统的资料分析和评估被监管机构的风险状况C、非现场监管需做到及时掌握被监管机构的最新情况D、现场检查侧重实地查证及评核E、现场检查侧重验证、补充或修正非现场人员的分析判断
考题
监管机构负有保密义务的监管信息包括（）A、被监管机构报告的所有数据和非数据信息B、非现场监管人员撰写的分析报告C、非现场监管人员撰写风险评级结果D、被监管机构的经营规划、业务创新等内部信息E、上市银行尚未公布的董事会决议
考题
多选题非现场监管和现场检查的区别主要体现在（）A非现场监管是持续监管B非现场监管侧重依靠监管信息系统的资料分析和评估被监管机构的风险状况C非现场监管需做到及时掌握被监管机构的最新情况D现场检查侧重实地查证及评核E现场检查侧重验证、补充或修正非现场人员的分析判断
考题
判断题非现场监管是指监管部门在定期或不定期采集被监管机构相关信息的基础上，通过对监管信息的分析处理，持续监测被监管机构的风险状况，及时进行风险预警，并相机采取监管措施的过程。（）A
对B
错
考题
单选题关于风险监管方法，下列表述不正确的是（）。A
风险监管的方法一般分为非现场监管与现场检查两类B
非现场监管是非现场监管人员按照风险为本的监管理念，全面持续地收集、检测和分析被监管机构的风险信息C
非现场监管是指认可机构必须定期向银行业监督管理机构报送资料，这些资料主要包括：统计资料申报表、内部管理账目、其他管理资料和已公布的财务资料D
非现场监管工作对现场检查发现的问题和风险进行持续跟踪监测，督促被监管机构的整改进度和情况
考题
多选题非现场监管工作的主要内容为（）A检查和分析被监管机构的整体经营状况B持续检测被监管机构的风险状况和变化趋势C持续识别被监管机构的风险状况和变化趋势D评估被监管机构的风险状况和变化趋势E对被监管机构的整体趋势和发展状况进行跟踪
考题
单选题（）是指在定期或不定期采集被监管机构相关信息的基础上，通过对信息的分析处理，持续监测被监管机构的风险状况，及时进行风险预警，并为现场检查提供依据。A
现场监管B
非现场监管C
直接监管D
间接监管
考题
多选题监管部门可以根据非现场监管人员发现的下列问题约见被监管机构的高级管理人员（）A被监管机构出现严重的问题或风险B被监管机构没有按照要求报送整改计划C被监管机构报送的整改计划不能有效控制风险D被监管机构流动性严重不足E被监管机构不良贷款率大幅上升
考题
多选题监管机构负有保密义务的监管信息包括（）A被监管机构报告的所有数据和非数据信息B非现场监管人员撰写的分析报告C非现场监管人员撰写风险评级结果D被监管机构的经营规划、业务创新等内部信息E上市银行尚未公布的董事会决议
考题
单选题非现场监管人员发现被监管机构某些监管信息出现预警信号，并且很快演变为潜在风险，应采取的监管措施为（）A
通过电话询问被监管机构B
通过函件询问被监管机构C
提请进行现场检查D
通过传真询问被监管机构
考题
多选题非现场监管对有效监管的重要作用为（）A非现场监管的工作结果可以反映被监管机构最新的状况，提高监管实效性B非现场监管加大被监管机构的工作量C非现场监管可以替代现场检查D非现场监管手段对被监管机构干扰程度小E非现场监管手段能够帮助监管机构有效配置资源，降低监管成本
考题
判断题现场检查是银行监管的重要手段之一，是指监管部门在定期或不定期采集被监管机构相关信息的基础上，通过对监管信息的分析处理，持续监测被监管机构的风险状况，及时进行风险预警，并相机采取监管措施的过程。A
对B
错
考题
单选题关于风险监管方法，下列表述不正确的是（ ）。A
风险监管的方法一般分为非现场监管与现场检查两类B
非现场监管是非现场监管人员按照风险为本的监管理念，全面持续地收集、检测和分析被监管机构的风险信息C
通过非现场检查可修正现场监管的结果D
非现场监管工作对现场检查发现的问题和风险进行持续跟踪监测，督促被监管机构的整改进度和情况
考题
多选题非现场监管的重要性体现在（）A非现场监管的工作结果可以反映被监管机构最新、最及时的状况，可以提高监管的时效性B非现场监管能够帮助监管机构有效地配置资源，降低监管成本C非现场监管可以在第一时间察觉预警信号和存在重大风险和问题的迹象，并据此及时进行现场检查，投入更多的监管资源加强监管，及早处置风险问题D非现场监管对被监管机构干扰程度小，不会影响到被监管机构的日常运营，更容易得到被监管机构的认同E能够及时纠正和制止危害银行健康发展的经营行为和趋势，保障银行稳健运行
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