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多选题
首席风险官不履行职责或者有严重违法行为时，监督部门依法可以对其采取的监管措施有（　　）。[2015年3月真题]
A

情节严重的，认定其为不适当人选

B

责令期货公司更换

C

出具警示函

D

监管谈话

参考答案

参考解析
解析：
《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十九条第一款规定，首席风险官不履行职责或者有第十三条所列行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。
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考题 首席风险官连续（ ）次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以对其采取监管措施。A．4B．5C．2D．3
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考题 期货公司首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。 （ ）
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考题 首席风险官有不履行职责行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取( )等监管措施。 A.临管谈话 B.出具警示函 C.责令更换 D.免职
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考题 首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施（ ）。
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考题 首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，监管部门依法可以对其采取的监管措施有（ ）。A、情节严重的，认定其不适合当人选 B、责令期货公司更换 C、出具警示函 D、监管谈话
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考题 首席风险官不履行职责或者有严重违法行为时，监督部门依法可以对其采取的监管措施有（ ）。A. 情节严重的，认定其为不适当人选 B. 责令期货公司更换 C. 出具警示函 D. 监管谈话
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考题 首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时， 监管部门依法可以对其采取的监管措施有( )。A. 责令期货公司更换 B. 出具警示函 C. 情节严重的，认定其为不适当人选 D. 监督谈话
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考题 首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，监管部门依法可以对其采取的监管措施有（ ）。A.情节严重的，认定其不适合当人选 B.责令期货公司更换 C.出具警示函 D.监管谈话
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考题 期货公司首席风险官不履行职责或者利用职务之便牟取私利的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取的监管措施有()。A.训诫 B.监管谈话 C.出具警示函 D.责令更换
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考题 首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，可以免除其职务。（）
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考题 期货公司首席风险官不履行职责或者利用职务之便牟取私利的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取下列哪些监管措施?（）A、训诫B、监管谈话C、出具警示函D、责令更换
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考题 首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。首席风险官连续（）次不参加培训，或者连续（）次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以对其采取监管谈话、出具警示函等监管措施。A、22B、23C、33D、32
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考题 首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照（）对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。A、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》B、《期货交易管理条例》C、《期货公司管理办法》D、《期货公司风险监管指标管理试行办法》
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考题 首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，监管部门依法可以对其采取的监管措施有（）。A、情节严重的，认定其为不适当人选B、责令期货公司更换C、出具警示函D、监管谈话
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考题 首席风险官有不履行职责行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取（）等监管措施。A、监管谈话B、出具警示函C、责令更换D、免职
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考题 下列关于对期货公司首席风险官的监管，说法正确的有（）。A、中国证监会依法对首席风险官进行监督管理B、中国期货业协会负责对首席风险官进行自律管理C、证券交易所对首席风险官进行自律管理D、中国证监会派出机构无权对首席风险官进行监督
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考题 首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司董事会成员采取相应的监管措施。（）
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考题 单选题首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。首席风险官连续（）次不参加培训，或者连续（）次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以对其采取监管谈话、出具警示函等监管措施。A 22B 23C 33D 32
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考题 多选题期货公司首席风险官不履行职责或者利用职务之便牟取私利的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取下列哪些监管措施?（）A训诫B监管谈话C出具警示函D责令更换
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考题 判断题首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司董事会成员采取相应的监管措施。（）A 对B 错
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考题 判断题首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。（　　）[2010年9月真题]A 对B 错
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考题 判断题首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，可以免除其职务。（）A 对B 错
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考题 多选题下列关于对期货公司首席风险官的监管，说法正确的有()。A中国证监会依法对首席风险官进行监督管理B中国期货业协会负责对首席风险官进行自律管理C证券交易所对首席风险官进行自律管理D中国证监会派出机构无权对首席风险官进行监督
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考题 多选题首席风险官不履行职责或者有严重违法行为时，监督部门依法可以对其采取的监管措施有（　　）。[2015年3月真题]A情节严重的，认定其为不适当人选B责令期货公司更换C出具警示函D监管谈话
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