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单选题
下述关于内控检查的描述错误的是（）
A
检查开始时，检查组要填写《现场检查资料调阅清单》，与被查对象进行资料交接，检查资料使用完毕后，要及时归还被查单位
B
现场检查进场前，检查主办部门应向被查单位下达《现场检查通知书》
C
《检查工作底稿》经检查组长审核后，交接受检查单位签章确认
D
对于检查范围跨部门的综合性外部监管检查，均由分行法律与合规部负责牵头组织备查工作
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单选题若未在已审批的关联交易额度范围内的新增重大关联交易或者超出已审批额度的，除按常规业务审查审批手续外，还应按照兴业银行（）等规定，重新履行相应的关联交易审批与信息披露手续。A
《公司章程》B
《关联交易管理办法》C
《关联交易管理办法实施细则》D
以上均是
考题
单选题下列不属于董事会内部控制管理职责的是（）。A
负责兴业银行建立并实施充分而有效的内部控制体系B
负责审批兴业银行整体经营战略和重大政策并定期检查、评价执行情况C
负责监督董事、高级管理层及高级管理人员履行内部控制职责D
对兴业银行内部控制评价报告真实性负责，并按照规定对外披露
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多选题巴塞尔银行监管委员会（BIS）、证券委员会国际组织（IOSC）和保险监管国际协会（IAIS）联合发布的《集团内部交易和风险控制原则》中多元化金融集团的内部交易表现形式包括（）A交叉持股B集团内部一个公司代表另一个子公司进行交易C向集团内部其他子公司提供或者从其他子公司获得担保、贷款或承诺D子公司之间资产的买卖
考题
单选题下列有关反洗钱非现场监管不正确的有（）A
有关金融机构反洗钱内部控制制度建设情况应按年度向中国人民银行或者当地分支机构报告B
有关金融机构执行客户身份识别制度的情况，应按季度汇总统计并向中国人民银行或者当地分支机构报告C
人民银行或当地分支机构可以要求金融机构按季度汇总报送有关报告可以交易情况D
向中国人民银行及其分支机构报告涉嫌犯罪的情况金融机构应按年度向人民银行或者当地分支机构报告
考题
单选题我国银行业合规风险监管的一项核心制度是（）A
《中华人民共和国商业银行法》B
《中华人民共和国银行业监督管理法》C
中国银监会2006年发布的《商业银行合规风险管理指引》D
巴塞尔银行监管委员会1998年发布的《银行内机构的内部控制体系框架》
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