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单选题
甲公司为上海证券交易所主板上市公司,根据《上海证券交易所证券发行上市业务指引》,下列关于临时停市有关说法正确的有( )。[2019年11月真题]Ⅰ.发行申报日交易所盘中暂停服务当日未恢复服务的,原股东配售申报仍有效Ⅱ.公开增发新股,发行申报日交易所盘中暂停服务且当日恢复服务的,投资者当日申购有效Ⅲ.公开发行可转换公司债券发行申报日发生异常情形的,上交所决定暂停提供相关申报服务的,暂停期间不接受申报Ⅳ.仅网下申购暂停服务且当日恢复服务的,投资者可在恢复服务后继续申购,当日申购有效Ⅴ.上交所决定临时停市的,可以根据上市公司发行证券的不同类型,暂停提供网上网下申报和配售等相关服务,推迟申报、配售及上市日期
A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D
Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案
参考解析
解析:
Ⅰ、Ⅲ两项,《上海证券交易所证券发行上市业务指引》(2018年修订)第19条第2款规定,公开增发新股、存托凭证及公开发行可转换公司债券发行申报日发生前款规定的异常情形或者本所决定临时停市,本所决定暂停提供相关申报服务的,暂停期间不接受申报。发生全天暂停服务或者盘中暂停服务且当日未恢复交易的,顺延至下一交易日接受申报,原股东配售申报仍有效,但其他投资者当日申报自动失效。
Ⅱ项,第19条第4款规定,发生盘中暂停服务且当日恢复服务的,暂停服务期间不接受申报,投资者可在恢复服务后继续申购,当日申购有效。
Ⅳ项,第18条第2款规定,仅网下申购暂停服务且当日恢复服务的,投资者可在恢复服务后继续申购,当日申购有效。
Ⅴ项,第19条第1款规定,因不可抗力、意外事件、技术故障、人为差错等原因,导致本所申购平台无法正常启动或运行,或者本所决定临时停市的,可以根据上市公司发行证券的不同类型,暂停提供网上网下申报和配售等相关服务,推迟申报、配售及上市日期。
Ⅰ、Ⅲ两项,《上海证券交易所证券发行上市业务指引》(2018年修订)第19条第2款规定,公开增发新股、存托凭证及公开发行可转换公司债券发行申报日发生前款规定的异常情形或者本所决定临时停市,本所决定暂停提供相关申报服务的,暂停期间不接受申报。发生全天暂停服务或者盘中暂停服务且当日未恢复交易的,顺延至下一交易日接受申报,原股东配售申报仍有效,但其他投资者当日申报自动失效。
Ⅱ项,第19条第4款规定,发生盘中暂停服务且当日恢复服务的,暂停服务期间不接受申报,投资者可在恢复服务后继续申购,当日申购有效。
Ⅳ项,第18条第2款规定,仅网下申购暂停服务且当日恢复服务的,投资者可在恢复服务后继续申购,当日申购有效。
Ⅴ项,第19条第1款规定,因不可抗力、意外事件、技术故障、人为差错等原因,导致本所申购平台无法正常启动或运行,或者本所决定临时停市的,可以根据上市公司发行证券的不同类型,暂停提供网上网下申报和配售等相关服务,推迟申报、配售及上市日期。
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考题
中小企业板块是在( )中设立的一个运行独立、监察独立、代码独立、指数独立的板块,集中安排符合主板发行上市条件的企业中规模较小的企业上市。A.深圳证券交易所B股市场B.深圳证券交易所主板市场C.上海证券交易所B股市场D.上海证券交易所主板市场
考题
()属于我国内部控制法规在建设阶段的标志性成果
A、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》B、《内部会计控制基本规范(试行)》C、《上海证券交易所上市公司内部控制指引》D、《首次公开发行股票并上市管理办法》E、《企业内部控制基本规范》
考题
为了( ),上海证券交易所于2010年11月制定了《上海证券交易所证券发行业务指引》,对公司债券通过上海证券交易所发行作了规范。 A.规范通过交易所系统发行证券并申请上市 B.规范发行人、保荐机构、主承销商、询价机构及投资者行为 C.保障交易所系统安全运行 D.提高市场效率
考题
有关首次公开发行股票并在科创板上市的程序,下列表述正确的有( )。
A.经上海证券交易所发行上市审核
B.经上海证券交易所履行发行注册程序
C.经中国证监会发行上市审核
D.经中国证监会履行发行注册程序
考题
根据《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》,上市公司应当遵循( )的原则进行关联交易的内部控制。
Ⅰ.诚实信用
Ⅱ.平等
Ⅲ.自愿
Ⅳ.公平、公开
Ⅴ.公允
A、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
C、Ⅰ,Ⅳ,Ⅴ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
考题
上市公司董事、监事、高级管理人员违反《上海证券交易所股票上市规则》规定或者向上海证券交易所作出的承诺,上海证券交易所视情节轻重给予( )处分。
Ⅰ.通报批评
Ⅱ.警告
Ⅲ.公开谴责
Ⅳ.公开认定其不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员
Ⅴ.罚款A、Ⅰ,Ⅱ
B、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
C、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
D、Ⅲ,Ⅳ
考题
上市公司发行可转换公司债券信息披露的有关要求,与上市公司发行新股的要求基本一致,具体参见()。A:《上市公司证券发行管理办法》
B:《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号——上市公司公开发行证券申请文件》
C:《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号——上市公司公开发行证券募集说明书》
D:上海证券交易所《关于做好公司债券信息披露和停牌事宜的通知》
考题
上海证券交易所于2010年11月制定了(),对公司债券通过上海证券交易所发行作了规范。A:《证券发行与承销管理办法》
B:《上海证券交易所股票上市规则》
C:《上海证券交易所证券发行业务指引》
D:《上海证券交易所公司债券上市规则》
考题
根据《上海证券交易所股票上市规则》,上市公司披露的定期报告包括()。
Ⅰ.年度报告
Ⅱ.中期报告
Ⅲ.季度报告
Ⅳ.临时报告
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
考题
以下关于证券交易所的说法,正确的是()。A、我国的证券交易所包括上海证券交易所和郑州期货交易所B、制定证券交易所的业务规则,接受上市申请,安排证券上市C、对证券市场的违法违规行为进行调查、处罚D、组织、监督证券交易,对会员、上市公司进行监管
考题
单选题企业内部控制配套指引在上海证券交易所、深圳证券交易所主板上市公司施行的时间是()。A
2009年1月1日起B
2012年1月1日起C
2008年1月1日起
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