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多选题
反洗钱业务客户风险分类工作应当遵循（）原则。
A

以“了解你的客户”为基本原则

B

审慎性原则

C

持续性原则

D

信息保密原则

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考题 反洗钱客户风险等级管理应遵循哪些原则?
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考题 私人银行经营机构应在客户准入后应对客户开展( )工作，综合运用反洗钱客户分类系统，以及日常工作了解到的客户信息，综合判断客户是否存在洗钱风险。A.持续反洗钱监测B.存量签约客户信息维护C.与客户联系D.动态调整客户风险分类
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考题 客户风险等级分类应当遵循保密性原则。判断对错
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考题 以下哪项关于洗钱风险等级分类保密原则的表述是正确的?()A.金融机构不得向客户泄露客户风险等级信息B.金融机构不得向与反洗钱工作无关的第三方泄露客户风险等级信息C.金融机构不得向客户及其他与反洗钱工作无关的第三方泄露客户风险等级信息D.金融机构不得向反洗钱行政调查机关泄露客户风险等级信息
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考题 拓展“金信通”业务应遵循（）原则A、规模原则B、客户原则C、竞争原则D、风险可控原则
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考题 客户风险分类工作应遵循以下原则（）。A、定量与定性相结合的原则B、以“了解你的客户”为基本原则C、审慎性原则D、持续性原则
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考题 客户风险分类工作应遵循的原则（）.A、了解你的客户B、定量与定性相结合C、持续性原则D、审慎性原则
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考题 客户风险等级分类应当遵循保密性原则。
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考题 各经营单位应当依据《中国光大银行郑州分行反洗钱客户风险等级分类管理实施细则（暂行）》认真开展客户风险等级评定工作。（）
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考题 遵循客户分类管理、合理配置资源的原则，原则上对（）客户及特殊类型客户采取标准型尽职调查。A、低风险B、中风险C、高风险D、所有客户
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考题 遵循客户分类管理、合理配置资源的原则，原则对（）客户、拟调整为高风险的客户及其他业务条线规定的应采取加强型尽职调查的客户进行加强型尽职调查。A、低风险B、中风险C、高风险D、所有客户
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考题 反洗钱领导小组负责听取全行（）风险等级分类情况。A、产品B、系统C、业务D、客户
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考题 证券公司从事客户资产管理业务，应当充分了解客户，对客户进行分类，遵循（）原则，向客户推荐适当的产品或服务，禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的产品或服务。A、风险控制B、风险分类C、风险匹配D、风险规避
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考题 反洗钱业务客户风险分类工作应当遵循（）原则。A、以“了解你的客户”为基本原则B、审慎性原则C、持续性原则D、信息保密原则
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考题 反洗钱客户分类应遵循的原则（）A、审慎性B、全面性C、动态性D、保密性
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考题 根据《反洗钱业务客户风险分类管理实施细则》，个人客户及机构客户的风险等级分为（）.A、低级B、初级C、中级D、高级
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考题 遵循客户分类管理、合理配置资源的原则，原则上对（）客户采取简化型尽职调查。A、低风险B、中风险C、高风险D、所有客户
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考题 多选题根据《反洗钱业务客户风险分类管理实施细则》，个人客户及机构客户的风险等级分为（）.A低级B初级C中级D高级
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考题 单选题以下不是反洗钱客户反洗钱风险等级管理应遵循的原则是哪一项（）。A 审慎性原则B 一惯性C 持续性原则D 保密性原则
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考题 判断题客户身份识别既是银行业务拓展应当遵循的原则，也是反洗钱管理的基础性制度。（ ）A 对B 错
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考题 判断题各经营单位应当依据《中国光大银行郑州分行反洗钱客户风险等级分类管理实施细则（暂行）》认真开展客户风险等级评定工作。（）A 对B 错
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考题 单选题证券公司从事客户资产管理业务，应当充分了解客户，对客户进行分类，遵循（）原则，向客户推荐适当的产品或服务，禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的产品或服务。A 风险控制B 风险分类C 风险匹配D 风险规避
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考题 判断题客户风险等级分类应当遵循保密性原则。A 对B 错
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考题 多选题反洗钱业务客户风险分类工作应当遵循（）原则。A以“了解你的客户”为基本原则B审慎性原则C持续性原则D信息保密原则
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考题 单选题遵循客户分类管理、合理配置资源的原则，原则对（）客户、拟调整为高风险的客户及其他业务条线规定的应采取加强型尽职调查的客户进行加强型尽职调查。A 低风险B 中风险C 高风险D 所有客户
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考题 问答题反洗钱客户风险等级管理应遵循哪些原则？
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考题 多选题反洗钱客户分类应遵循的原则（）A审慎性B全面性C动态性D保密性
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考题 多选题客户风险分类工作应遵循的原则（）.A了解你的客户B定量与定性相结合C持续性原则D审慎性原则
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