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单选题
根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司设（　　），负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管以及股东资料的管理等工作。
A

独立董事

B

董事会秘书

C

合规负责人

D

财务负责人

参考答案

参考解析
解析：
《证券公司监督管理条例》第二十一条规定，证券公司设董事会秘书，负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管以及股东资料的管理，按照规定或者根据国务院证券监督管理机构、股东等有关单位或者个人的要求，依法提供有关资料，办理信息报送或者信息披露事项。董事会秘书为证券公司高级管理人员。
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考题 上市公司设()，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜。A.董事会秘书B.董事长C.监事长D.董事助理
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考题 依《公司法》规定，上市公司负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜的是( )。A 独立董事B 董事会秘书C 董事长D 经理
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考题 上市公司设董事会秘书，负责（ ）事宜。A．公司股东大会的筹备B．董事会会议的筹备C．文件保管D．公司股东资料的管理，办理信息披露事务
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考题 上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务等事宜。()
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考题 上市公司设董事会秘书，负责（ ）事宜。A:公司股东大会的筹备 B:董事会会议的筹备 C:文件保管 D:公司股东资料的管理，办理信息披露事务
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考题 按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求，证券公司在召开董事会会议时，对相关的资料和文件的处理错误的是（ ）A.董事会会议应当制作会议记录，并可以录音 B.董事会会议记录应当依法保存 C.出席会议的董事应当在会议记录上签字，而记录人没有签字硬性要求 D.证券公司应当设立董事会秘书，负责股东（大）会和董事会会议的筹备、文件的保管以及股东资料的管理
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考题 按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求，以下（ ）举措不能提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障。A.合规负责人直接向董事会负责，由董事会考核 B.证券公司在召开董事会.经营决策等重要会议以及合规负责人要求参加或者列席的会议前通知合规负责人 C.证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会审议决定 D.证券公司在对合规部门及其合规管理人员进行考核时，可以采取其他部门打分.将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式进行
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考题 按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定，下列不属于证券公司高级管理人员的是（）。A.合规负责人 B.董事会秘书 C.财务负责人 D.总经理秘书
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考题 证券公司负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管的是( )。 A、合规负责人 B、董事会秘书 C、审计委员会委员 D、独立董事
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考题 对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是( )。 A.独立董事 B.董事会秘书 C.董事会执行委员会 D.合规负责人
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考题 上市公司设董事会秘书，负责公司（）等事宜。A、股东大会和董事会会议的筹备；B、董事会文件保管；C、公司股东资料管理；D、办理信息披露事务；
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考题 证券公司设（），对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。A、独立董事B、监事C、合规负责人D、董事会秘书
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考题 证券公司设（），负责筹备股东会和董事会会议，文件的保管和股东资料的管理。A、高级管理层B、监事C、合规负责人D、董事会秘书
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考题 上市公司设（），负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜。A、董事会秘书B、董事长C、监事长D、董事助理
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考题 上市公司设立董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务等事宜。
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考题 根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司董事会秘书的职责包括（） Ⅰ.负责股东会会议的筹备 Ⅱ.负责董事会会议的筹备 Ⅲ.负责文件的保管 Ⅳ.负责股东资料的管理A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 董事会秘书负责公司制期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。（）
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考题 多选题上市公司设董事会秘书，其职责是( )A负责公司股东大会会议的筹备、文件管理B负责董事会会议的筹备、文件保管C负责公司股东资料的管理D办理信息披露事务E以上说法不全正确
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考题 单选题按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求，证券公司在召开董事会会议时，对相关的资料和文件的处理错误的是（ ）。A 董事会会议应当制作会议记录，并可以录音B 董事会会议记录应当依法保存C 出席会议的董事应当在会议记录上签字，而记录人没有签字硬性要求D 证券公司应当设立董事会秘书，负责股东（大）会和董事会会议的筹备、文件的保管以及股东资料的管理
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考题 多选题证券公司应当依照《公司法》《证券法》的规定，建立健全组织机构，明确决策、执行、监督机构的职权。在此基础上，应进一步完善证券公司的治理结构，（　　）。A证券公司可以设独立董事，独立董事不得在本证券公司担任除董事、董事会专门委员会成员以外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系B证券公司设董事会秘书，负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管以及股东资料的管理，按照规定和要求，依法提供有关资料，办理信息报送或者信息披露事项C证券公司设立董事会执行委员会、管理委员会等行使证券公司经营管理职权的机构，应当在公司章程中明确其名称、组成、职责和议事规则，该机构的成员为证券公司高级管理人员D证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
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考题 单选题属于某证券公司的高级管理人员的有（ ）。Ⅰ.合规负责人李某Ⅱ.独立董事孙某Ⅲ.董事会秘书陈某Ⅳ.财务负责人周某A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求，以下（ ）举措不能提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障。A 合规负责人直接向董事会负责，由董事会考核B 证券公司在召开董事会、经营决策等重要会议以及合规负责人要求参加或者列席的会议前通知合规负责人C 证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会审议决定D 证券公司在对合规部门及其合规管理人员进行考核时，应采取其他部门打分、将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式进行
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考题 单选题以下（ ）属于某证券公司的高级管理人员。Ⅰ．合规负责人李某Ⅱ．董事会秘书陈某Ⅲ．独立董事孙某Ⅳ．财务负责人周某A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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考题 单选题按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定，下列属于证券公司高级管理人员的是（ ）。Ⅰ．合规负责人Ⅱ．董事会秘书Ⅲ．财务负责人Ⅳ．总经理秘书A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 判断题董事会秘书负责公司制期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。()A 对B 错
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考题 单选题上市公司设（），负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜。A 董事会秘书B 董事长C 监事长D 董事助理
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考题 单选题根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司董事会秘书的职责包括（） Ⅰ.负责股东会会议的筹备 Ⅱ.负责董事会会议的筹备 Ⅲ.负责文件的保管 Ⅳ.负责股东资料的管理A Ⅰ、Ⅱ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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