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单选题
认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本（）的单位和个人，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。
A

1%

B

3%

C

5%

D

7%

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考题 内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的，其收购的股权比例或者出资比例，累计不得超过()。A:5%B:1/3C:1/2D:20%
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考题 证券公司介绍其控股股东开立期货账户的，（ ）应当将证券公司控制股东的期货账户信息报相关监管机构备案。A.期货公司 B.证券公司和期货公司 C.证券公司 D.证券公司或期货公司
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考题 单位或者个人认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的（　　），应当事先告知证券公司。A． 1% B． 5% C． 3% D． 10%
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考题 下列情形中，应当经国务院证券监督管理机构批准的有( )。 Ⅰ．证券公司增加注册资本Ⅱ．证券公司减少注册资本 Ⅲ．证券公司合并Ⅳ．证券公司撤销境内分支机构 A: Ⅰ. Ⅱ. B: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ C: Ⅱ. Ⅲ. D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
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考题 任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或其他方式”，实际控制证券公司（ ）以上的股份，应事先报告证券公司，由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。A.10％ B.3％ C.1％ D.5％
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考题 任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或者其他方式”，实际控制证券公司（　　）以上的股份，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。A．10% B．3% C．1% D．5%
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考题 单位或者个人认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的（ ），应当事先告知证券公司。 A、5% B、1% C、3% D、10%
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考题 证券公司应当事先明确告知客户所提供服务或者销售产品的风险特征。
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考题 未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位或者个人不得委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权。
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考题 任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或其他方式”，实际控制证券公司（）以上的股份，应事先报告证券公司，由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。A、10%B、3%C、1%D、5%
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考题 认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本（）的单位和个人，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。A、1%B、3%C、5%D、7%
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考题 认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的（），应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。A、5%B、3%C、15%D、10%
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考题 单选题下列情形中，符合相关法律、法规规定的是（ ）。A 未经国务院证券监督管理机构的批准，自然人甲委托他人管理证券公司的股权B 未经国务院证券监督管理机构的批准，自然人乙接受他人管理的证券公司股权C 自然人丙委托他人持有某证券公司8%的股权，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准D 证券公司的股东约定不按照出资比例行使表决权
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考题 单选题下列情形中，应当经国务院证券监督管理机构批准的有（）。 Ⅰ.证券公司增加注册资本 Ⅱ.证券公司减少注册资本 Ⅲ.证券公司合并 Ⅳ.证券公司撤销境内分支机构A Ⅰ、ⅡB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题根据《外资参股证券公司设立规则》，下列关于外资参股证券公司的说法中，错误的是（　　）。A 外资参股证券公司是指境外股东与境内股东依法共同出资设立的证券公司以及境外投资者依法受让、认购内资证券公司股权，内资证券公司依法变更的证券公司B 外资参股证券公司的境内股东，应当具备中国证监会规定的证券公司股东资格条件C 外资参股证券公司的境内股东，应当有1名是内资证券公司。但内资证券公司变更为外资参股证券公司的，不在此限D 境内股东不可用现金、经营中必需的实物出资；境外股东应当以自由兑换货币出资
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考题 单选题单位或者个人认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的（ ），应当事先告知证券公司。A 1%B 5%C 3%D 10%
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考题 多选题根据《证券公司治理准则》，证券公司的股东、实际控制人应当在5个工作日内通知证券公司的情形包括（　　）。A所持有或者控制的证券公司股权被采取财产保全或者强制执行措施B质押所持有的证券公司股权C持有证券公司3%以上股权的股东变更实际控制人D发生合并、分立
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考题 单选题任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或者其他方式”，实际控制证券公司（　） 以上股权的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。A 5%B 10%C 3%D 1%
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考题 多选题下列各项中，属于任何单位或者个人应当事先告知证券公司并由证券公司报国务院证券监督管理机构批准的情形有（　　）。A认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的5%B认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的10%C以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5%以上的股权D以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司10%以上的股权
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考题 单选题任何单位或个人以持有证券公司股东的股权或其他方式，实际控制证券公司（）以上的股份，应事先报告证券公司，由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。A 1%B 3%C 5%D 10%
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考题 单选题根据《证券公司监督管理条例》的规定，单位或个人以持有证券公司股东股权的方式，实际控制证券公司（　　）股权时，应当事先告知证券公司，并由证券公司报证监会批准。A 30%B 15%C 10%D 5%
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