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多选题
根据《证券公司内部控制指引》，为确保信息准确传递，各类投诉、可疑事件和内控缺陷得到妥善处理，证券公司应建立（ ）。
A
畅通、高效的信息交流渠道
B
重大事项报告制度
C
风险预防与及时控制体系
D
内部员工和客户的信息反馈机制
参考答案
参考解析
解析：
《证券公司内部控制指引》第二十一条规定，证券公司应建立畅通、高效的信息交流渠道和重大事项报告制度，以及内部员工和客户的信息反馈机制，确保信息准确传递，确保董事会、监事会、经理人员及监督检查部门及时了解证券公司的经营和风险状况，确保各类投诉、可疑事件和内控缺陷得到妥善处理。
《证券公司内部控制指引》第二十一条规定，证券公司应建立畅通、高效的信息交流渠道和重大事项报告制度，以及内部员工和客户的信息反馈机制，确保信息准确传递，确保董事会、监事会、经理人员及监督检查部门及时了解证券公司的经营和风险状况，确保各类投诉、可疑事件和内控缺陷得到妥善处理。
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考题
基金公司客户投诉的处理流程是()。A.设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位——受理客户投诉、将投诉内容录音、存档——认证调查、，及时妥善处理客户投诉信息——总结经验、防范风险，完善内控制度B.设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位——认证调查、及时妥善处理客户投诉信息——受理客户投诉、将投诉内容录音、存档——总结经验、防范风险，完善内控制度C.设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位——认证调查、及时妥善处理客户投诉信息——总结经验、防范风险，完善内控制度——受理客户投诉、将投诉内容录音、存档D.受理客户投诉、将投诉内容录音、存档——认证调查、及时妥善处理客户投诉信息——总结经验、防范风险，完善内控制度——设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位
考题
关于证券公司内部控制，下列说法正确的是（ ）。A．证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别B．内部控制要防范经营风险和道德风险C．内部控制要保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时D．证券公司部门和岗位的设置应当相互独立，互不影响
考题
根据《证券公司内部控制指引》，下列关于证券公司内部控制的说法正确的是（ ）
①业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制
②信息系统的内部控制属于证券公司内部控制
③分支机构内部控制属于证券公司内部控制
④人力资源管理内部控制属于证券内部控制?A：①③④
B：①②④
C：①②③
D：②③④
考题
为指导证券公司建立健全信息隔离墙制度，提高防范内幕交易和管理利益冲突的能力，树 立证券行业诚实守信的良好形象，中国证券业协会组织行业起草了（ ），自2011年1月 1日之日起施行。
A.《证券公司内部控制指引》
B.《证券公司信息隔离墙制度指引》
C.《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》
D.《证券投资顾问业务暂行规定》
考题
按照《证券公司内部控制指引》的要求，以下关于证券公司研究咨询业务内部控制的说法中错误的是（ ）。A.应建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度
B.对跨越隔离墙的业务、人员应重点监控
C.确保不存在执业人员兼职和挂靠，对执业人员发生变动的应及时办理变更手续
D.不得建立发布证券研究报告相关人员激励机制
考题
证券账户开立的总体要求包括（ ）。
①证券公司为客户办理开户，应当遵循合法、自愿、审慎原则，审核客户身份的真实性，确保客户资料真实、准确和完整
②证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受
③证券公司可以在经营场所内为客户现场开立账户，也可以通过见证、网上及中国证监会认可的其他方式为客户开立账户
④证券公司应当建立健全客户头数和纠纷处理机制，明确处理流程，妥善处理客户投诉与客户之间的纠纷，持续做好客户投诉及纠纷处理工作A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
考题
根据《证券公司内部控制指引》，下列关于证券公司内部控制的说法正确的是( )
Ⅰ.业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制
Ⅱ.信息系统的内部控制属于证券公司内部控制
Ⅲ.分支机构内部控制属于证券公司内部控制
Ⅳ.人力资源管理内部控制属于证券内部控制
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
(2019年)根据《证券公司内部控制指引》，下列关于证券公司内部控制的说法正确的是（）
Ⅰ.业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制
Ⅱ.信息系统的内部控制属于证券公司内部控制
Ⅲ.分支机构内部控制属于证券公司内部控制
Ⅳ.人力资源管理内部控制属于证券内部控制A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
如通公司为提高企业内部控制的规范程度，对公司内部部分活动进行了明确规定：①严格执行国家统一的会计准则制度，保证会计资料真实完整；②建立重大风险预警机制和突发事件应急处理机制，确保突发事件得到妥善处理；③建立举报投诉制度和举报人保护制度。如通公司上述规定涉及了我国内部控制五要素中的（ ）。A.内部监督
B.控制活动
C.风险评估
D.信息与沟通
考题
下列法律法规中，属于证券公司经纪业务的主要法律法规的有（）。 Ⅰ.《证券法》 Ⅱ.《证券公司监督管理条例》 Ⅲ.《证券公司内部控制指引》 Ⅳ.《证券公司证券自营业务指引》A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题根据《证券公司内部控制指引》，关于证券公司确保客户资产安全完整的禁止性行为，下列说法错误的是（ ）。A
证券公司应采取切实有效的措施杜绝挪用客户交易结算资金、客户委托管理的资产及客户托管的证券等行为，确保客户资产的安全完整B
证券公司应建立对所有客户资料内容的复核和保密机制C
应妥善保管客户开户、交易及其他资料，杜绝非法修改客户资料D
应完善客户查询、咨询和投诉处理等制度，确保客户能够及时获知其账户、资金、交易、清算等方面的完整信息
考题
多选题根据《证券公司内部控制指引》的规定，下列说法中正确的有（ ）。A证券公司应通过身份认证、证件审核、密码管理、指令记录等措施，加强对交易清算系统的管理，确保交易清算系统的安全B只能由证券公司的监督检查部门负责对证券营业部资金划转、证券转移、交易活动进行实时监控，并对异常资金流转、异常证券转移、异常交易及违规行为实时预警C证券公司应定期地对证券营业部交易系统、财务系统和清算系统进行检查D证券公司应建立交易数据安全备份制度，对交易数据采取多介质备份方式，确保交易数据的安全完整
考题
单选题按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司应当建立的机制和制度包括（ ）。Ⅰ动态的净资本监控机制Ⅱ逐级问责机制Ⅲ隔离墙制度Ⅳ董监高的任职制度Ⅴ内部员工和客户的信息反馈机制Ⅳ危机处理机制A
ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ ⅤB
Ⅱ Ⅲ Ⅳ Ⅴ ⅣC
ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ ⅣD
ⅠⅡ Ⅲ Ⅴ Ⅳ
考题
单选题根据《证券公司内部控制指引》，证券公司主要业务部门之间应当建立健全（ ）制度，确保经纪、自营、受托投资管理、投资银行、研究咨询等业务相对独立。A
防火墙B
隔离墙C
隔离网D
隔离带
考题
单选题证券账户开立的总体要求包括（ ）。Ⅰ．证券公司为客户办理开户，应当遵循合法、自愿、审慎原则，审核客户身份的真实性，确保客户资料真实、准确和完整Ⅱ．证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受Ⅲ．证券公司可以在经营场所内为客户现场开立账户，也可以通过见证、网上及中国证监会认可的其他方式为客户开立账户Ⅳ．证券公司应当建立健全客户投诉和纠纷处理机制，明确处理流程，妥善处理客户投诉与客户之间的纠纷，持续做好客户投诉及纠纷处理工作A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题根据《证券公司内部控制指引》，关于证券公司建立危机处理机制和程序的要求，下列说法错误的是（ ）。A
证券公司应建立危机处理机制和程序，制订切实有效的应急应变措施和预案B
证券公司应制定标准化的开户文本格式，制定统一的开户程序，要求所属证券营业部按照程序认真审核客户资料的真实性和完整性，关注客户资金来源的合法性C
证券公司应针对账户管理、资金存取及划转、委托与撤单、清算交割、指定交易及转托管、查询及咨询等业务环节存在的风险，制定操作程序和具体控制措施D
证券公司只须定期对证券营业部交易系统、财务系统和清算系统进行检查，加强交易信息与财务信息、清算信息的核对，确保相关信息与证券交易所、登记结算证券公司、商业银行等提供的信息相符
考题
多选题根据《证券公司内部控制指引》，为确保信息准确传递，各类投诉、可疑事件和内控缺陷得到妥善处理，证券公司应建立（ ）。A畅通、高效的信息交流渠道B重大事项报告制度C风险预防与及时控制体系D内部员工和客户的信息反馈机制
考题
单选题根据《证券公司内部控制指引》，关于证券公司董事会、监事会、经理人员的内部控制职责，下列说法不正确的是（ ）。A
董事会负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任B
每年进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告C
监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督，对证券公司财务情况和内部控制建设及执行情况实施必要的检查，督促董事会、经理人员及时纠正内部控制缺陷，并对督促检查不力等情况承担相应责任D
证券公司经理人员负责建立健全责任明确、程序清晰的组织结构，组织实施各类风险的识别与评估，建立健全有效的内部控制机制和内部控制制度，及时纠正内部控制存在的缺陷和问题，并对内部控制不力及不及时纠正内部控制缺陷等承担相应责任
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