网友您好, 请在下方输入框内输入要搜索的题目:

题目内容 (请给出正确答案)
多选题
根据《证券公司内部控制指引》,为确保信息准确传递,各类投诉、可疑事件和内控缺陷得到妥善处理,证券公司应建立(  )。
A

畅通、高效的信息交流渠道

B

重大事项报告制度

C

风险预防与及时控制体系

D

内部员工和客户的信息反馈机制


参考答案

参考解析
解析:
《证券公司内部控制指引》第二十一条规定,证券公司应建立畅通、高效的信息交流渠道和重大事项报告制度,以及内部员工和客户的信息反馈机制,确保信息准确传递,确保董事会、监事会、经理人员及监督检查部门及时了解证券公司的经营和风险状况,确保各类投诉、可疑事件和内控缺陷得到妥善处理。
更多 “多选题根据《证券公司内部控制指引》,为确保信息准确传递,各类投诉、可疑事件和内控缺陷得到妥善处理,证券公司应建立(  )。A畅通、高效的信息交流渠道B重大事项报告制度C风险预防与及时控制体系D内部员工和客户的信息反馈机制” 相关考题
考题 证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系,加强证券公司内部控制、防范风险。( )

考题 《证券公司内部控制指引》第七十九条规定,证券公司应通过部门设置、人员管理、信息管理等方面的隔离措施,建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度。( )

考题 《证券公司内部控制指引》要求证券公司按照现代企业制度的要求,建立、健全符合《公司法》规定的治理结构。 ( )

考题 基金公司客户投诉的处理流程是()。A.设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位——受理客户投诉、将投诉内容录音、存档——认证调查、,及时妥善处理客户投诉信息——总结经验、防范风险,完善内控制度B.设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位——认证调查、及时妥善处理客户投诉信息——受理客户投诉、将投诉内容录音、存档——总结经验、防范风险,完善内控制度C.设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位——认证调查、及时妥善处理客户投诉信息——总结经验、防范风险,完善内控制度——受理客户投诉、将投诉内容录音、存档D.受理客户投诉、将投诉内容录音、存档——认证调查、及时妥善处理客户投诉信息——总结经验、防范风险,完善内控制度——设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位

考题 关于证券公司内部控制,下列说法正确的是( )。A.证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标根据经营环境变化,对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别B.内部控制要防范经营风险和道德风险C.内部控制要保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时D.证券公司部门和岗位的设置应当相互独立,互不影响

考题 根据《证券公司内部控制指引》,下列关于证券公司内部控制的说法正确的是( ) ①业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制 ②信息系统的内部控制属于证券公司内部控制 ③分支机构内部控制属于证券公司内部控制 ④人力资源管理内部控制属于证券内部控制?A:①③④ B:①②④ C:①②③ D:②③④

考题 《证券公司内部控制指引》规定,证券公司应当建立证券研究报告的审查机制,对证券研究 报告的内容是否涉及观察名单和限制名单中的公司或证券等进行审査。

考题 为指导证券公司建立健全信息隔离墙制度,提高防范内幕交易和管理利益冲突的能力,树 立证券行业诚实守信的良好形象,中国证券业协会组织行业起草了( ),自2011年1月 1日之日起施行。 A.《证券公司内部控制指引》 B.《证券公司信息隔离墙制度指引》 C.《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》 D.《证券投资顾问业务暂行规定》

考题 按照《证券公司内部控制指引》的要求,以下关于证券公司研究咨询业务内部控制的说法中错误的是( )。A.应建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度 B.对跨越隔离墙的业务、人员应重点监控 C.确保不存在执业人员兼职和挂靠,对执业人员发生变动的应及时办理变更手续 D.不得建立发布证券研究报告相关人员激励机制

考题 证券账户开立的总体要求包括( )。 ①证券公司为客户办理开户,应当遵循合法、自愿、审慎原则,审核客户身份的真实性,确保客户资料真实、准确和完整 ②证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系,确保风险可测、可控、可承受 ③证券公司可以在经营场所内为客户现场开立账户,也可以通过见证、网上及中国证监会认可的其他方式为客户开立账户 ④证券公司应当建立健全客户头数和纠纷处理机制,明确处理流程,妥善处理客户投诉与客户之间的纠纷,持续做好客户投诉及纠纷处理工作A.①②③ B.①③④ C.①②④ D.①②③④

考题 根据《证券公司内部控制指引》,下列关于证券公司内部控制的说法正确的是(  ) Ⅰ.业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制 Ⅱ.信息系统的内部控制属于证券公司内部控制 Ⅲ.分支机构内部控制属于证券公司内部控制 Ⅳ.人力资源管理内部控制属于证券内部控制 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

考题 (2019年)根据《证券公司内部控制指引》,下列关于证券公司内部控制的说法正确的是() Ⅰ.业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制 Ⅱ.信息系统的内部控制属于证券公司内部控制 Ⅲ.分支机构内部控制属于证券公司内部控制 Ⅳ.人力资源管理内部控制属于证券内部控制A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

考题 证券机构应该建立健全的( )体系,定期对公司所面临的风险状况进行检测,编制风险告,确保各类风险信息顺畅和及时地在公司内部传递。A.风险预警 B.风险监测 C.风险报告 D.风险控制

考题 如通公司为提高企业内部控制的规范程度,对公司内部部分活动进行了明确规定:①严格执行国家统一的会计准则制度,保证会计资料真实完整;②建立重大风险预警机制和突发事件应急处理机制,确保突发事件得到妥善处理;③建立举报投诉制度和举报人保护制度。如通公司上述规定涉及了我国内部控制五要素中的( )。A.内部监督 B.控制活动 C.风险评估 D.信息与沟通

考题 证券经纪人被投诉情况以及证券公司对()的防范和处理效果,作为衡量证券公司内部管理能力和客户服务水平的重要指标,纳入其分类评价范围。A、客户投诉B、客户纠纷C、不稳定事件D、异常事件

考题 下列法律法规中,属于证券公司经纪业务的主要法律法规的有()。 Ⅰ.《证券法》 Ⅱ.《证券公司监督管理条例》 Ⅲ.《证券公司内部控制指引》 Ⅳ.《证券公司证券自营业务指引》A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

考题 为确保内部控制有效,证券公司内部控制应当贯彻()原则。A、健全B、合理C、制衡D、独立

考题 单选题根据《证券公司内部控制指引》,关于证券公司确保客户资产安全完整的禁止性行为,下列说法错误的是(  )。A 证券公司应采取切实有效的措施杜绝挪用客户交易结算资金、客户委托管理的资产及客户托管的证券等行为,确保客户资产的安全完整B 证券公司应建立对所有客户资料内容的复核和保密机制C 应妥善保管客户开户、交易及其他资料,杜绝非法修改客户资料D 应完善客户查询、咨询和投诉处理等制度,确保客户能够及时获知其账户、资金、交易、清算等方面的完整信息

考题 多选题根据《证券公司内部控制指引》的规定,下列说法中正确的有(  )。A证券公司应通过身份认证、证件审核、密码管理、指令记录等措施,加强对交易清算系统的管理,确保交易清算系统的安全B只能由证券公司的监督检查部门负责对证券营业部资金划转、证券转移、交易活动进行实时监控,并对异常资金流转、异常证券转移、异常交易及违规行为实时预警C证券公司应定期地对证券营业部交易系统、财务系统和清算系统进行检查D证券公司应建立交易数据安全备份制度,对交易数据采取多介质备份方式,确保交易数据的安全完整

考题 单选题按照《证券公司内部控制指引》的要求,证券公司应当建立的机制和制度包括( )。Ⅰ动态的净资本监控机制Ⅱ逐级问责机制Ⅲ隔离墙制度Ⅳ董监高的任职制度Ⅴ内部员工和客户的信息反馈机制Ⅳ危机处理机制A ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ ⅤB Ⅱ Ⅲ Ⅳ Ⅴ ⅣC ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ ⅣD ⅠⅡ Ⅲ Ⅴ Ⅳ

考题 多选题根据《证券公司内部控制指引》,证券公司内部控制应遵循的原则有(  )。A健全B合理C制衡D独立

考题 多选题根据《证券公司内部控制指引》,证券公司内部控制应充分考虑的要素有(  )。A控制环境、风险识别与评估B控制活动与措施C信息沟通与反馈D监督与评价

考题 单选题根据《证券公司内部控制指引》,证券公司主要业务部门之间应当建立健全(  )制度,确保经纪、自营、受托投资管理、投资银行、研究咨询等业务相对独立。A 防火墙B 隔离墙C 隔离网D 隔离带

考题 单选题以下属于部门规章的是( )。A 《证券公司内部控制指引》B 《证券公司风险控制指标管理办法》C 《证券公司监督管理条例》D 《证券公司合规管理实施指引》

考题 单选题证券账户开立的总体要求包括( )。Ⅰ.证券公司为客户办理开户,应当遵循合法、自愿、审慎原则,审核客户身份的真实性,确保客户资料真实、准确和完整Ⅱ.证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系,确保风险可测、可控、可承受Ⅲ.证券公司可以在经营场所内为客户现场开立账户,也可以通过见证、网上及中国证监会认可的其他方式为客户开立账户Ⅳ.证券公司应当建立健全客户投诉和纠纷处理机制,明确处理流程,妥善处理客户投诉与客户之间的纠纷,持续做好客户投诉及纠纷处理工作A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

考题 单选题根据《证券公司内部控制指引》,关于证券公司建立危机处理机制和程序的要求,下列说法错误的是(  )。A 证券公司应建立危机处理机制和程序,制订切实有效的应急应变措施和预案B 证券公司应制定标准化的开户文本格式,制定统一的开户程序,要求所属证券营业部按照程序认真审核客户资料的真实性和完整性,关注客户资金来源的合法性C 证券公司应针对账户管理、资金存取及划转、委托与撤单、清算交割、指定交易及转托管、查询及咨询等业务环节存在的风险,制定操作程序和具体控制措施D 证券公司只须定期对证券营业部交易系统、财务系统和清算系统进行检查,加强交易信息与财务信息、清算信息的核对,确保相关信息与证券交易所、登记结算证券公司、商业银行等提供的信息相符

考题 多选题根据《证券公司内部控制指引》,为确保信息准确传递,各类投诉、可疑事件和内控缺陷得到妥善处理,证券公司应建立(  )。A畅通、高效的信息交流渠道B重大事项报告制度C风险预防与及时控制体系D内部员工和客户的信息反馈机制

考题 单选题根据《证券公司内部控制指引》,关于证券公司董事会、监事会、经理人员的内部控制职责,下列说法不正确的是(  )。A 董事会负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况,对内部控制的有效性负最终责任B 每年进行一次全面的内部控制检查评价工作,并形成相应的专门报告C 监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督,对证券公司财务情况和内部控制建设及执行情况实施必要的检查,督促董事会、经理人员及时纠正内部控制缺陷,并对督促检查不力等情况承担相应责任D 证券公司经理人员负责建立健全责任明确、程序清晰的组织结构,组织实施各类风险的识别与评估,建立健全有效的内部控制机制和内部控制制度,及时纠正内部控制存在的缺陷和问题,并对内部控制不力及不及时纠正内部控制缺陷等承担相应责任