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单选题
农业银行重大合规事项的决策机构是（）。
A

经营决策机构

B

高级管理层

C

监事会

D

合规负责人

参考答案

参考解析
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考题 ()应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向高级管理层提交合规风险评估报告。 A.合规负责人B.董事会C.监事会D.高级管理层
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考题 按照《商业银行合规风险管理指引》,高级管理层应有效管理商业银行的合规风险,履行以下合规管理职责()。 A、制定书面的合规政策B、贯彻执行合规政策C、任命合规负责人D、及时向董事会或其下设委员会、监事会报告部分重大违规事件
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考题 《中国农业银行合规政策》规定，___负责审议批准合规风险管理报告，并对管理合规风险的有效性作出评价。A.监事会B.经营决策机构C.风险管理委员会D.财务管理委员会
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考题 根据《中国农业银行合规政策》规定，以下表述正确的是()：A.农业银行行长对全行经营活动的合规性负最终责任B.农业银行股东大会对全行经营活动的合规性负最终责任C.农业银行经营决策机构对全行经营活动的合规性负最终责任
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考题 ()应及时向董事会或监事会报告任何重大违规事件。A.商业银行高级管理层B.合规管理部门C.合规管理部门负责人D.合规管理岗位
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考题 合规风险报告是银行合规部门的一项重要职责，合规负责人应定期就合规事项向银行（ ）报告。A.高级管理层 B.董事会 C.监事会 D.风险控制部门
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考题 （）应对商业银行经营活动的合规性负最终责任。 A.董事会 B.监事会 C.高级管理层 D.合规负责人
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考题 商业银行的合规管理部门应在（ ）的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险。 A.合规负责人 B.董事会 C.监事会 D.高级管理层
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考题 （）应及时向董事会或监事会报告任何重大违规事件A、商业银行高级管理层B、合规管理部门C、合规管理部门负责人D、合规管理岗位
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考题 农业银行经营决策机构的合规管理职责是（）。A、负责审议批准全行的合规政策B、监督合规政策的实施C、负责审议批准合规风险管理报告D、对管理合规风险的有效性作出评价
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考题 在内控合规组织体系中，对经营决策机构和高级管理层合规管理职责的履行情况进行监督的机构是（）。A、经营决策机构B、高级管理层C、监事会D、合规负责人
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考题 （）应有效管理商业银行的合规风险，履行合规管理职责。A、监事会B、董事会C、高级管理层D、部门负责人
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考题 在内控合规组织体系中，负责制定书面的合规政策，贯彻执行经营决策机构有关合规管理事项的决议，有效管理全行合规风险的机构是（）。A、经营决策机构B、高级管理层C、监事会D、合规负责人
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考题 （）制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策。A、董事会B、监事会C、高级管理层D、合规负责人
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考题 完整的农业银行合规管理组织框架是由各级经营决策机构、高级管理层、监事会、合规负责人和（）等构成。A、合规管理部门B、风险管理部门C、内部审计部门D、合规管理部门、合规管理岗位
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考题 单选题董事会和（）应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念。A 监事会B 高级管理层C 中层管理层D 普通员工
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考题 单选题下列关于《商业银行合规风险管理指引》相关规定的表述中，错误的是（ ）。A 高级管理层应有效管理商业银行的合规风险，每年向董事会提交合规风险管理报告B 合规负责人定期向高级管理层提交合规风险评估报告C 经董事会批准，合规负责人可以同时分管业务条线D 高级管理层应及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件
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考题 单选题（）制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策。A 董事会B 监事会C 高级管理层D 合规负责人
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考题 单选题完整的农业银行合规管理组织框架是由各级经营决策机构、高级管理层、监事会、合规负责人和（）等构成。A 合规管理部门B 风险管理部门C 内部审计部门D 合规管理部门、合规管理岗位
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考题 单选题（）应有效管理商业银行的合规风险，履行合规管理职责。A 监事会B 董事会C 高级管理层D 部门负责人
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考题 单选题下列关于合规管理职责归属表述正确的是（ ）。Ⅰ.董事会负责在日常经营中培育公司合规文化Ⅱ.监事会对发生重大合规风险负有主要责任或领导责任的董事、高级管理人员提出罢免建议Ⅲ.经营管理主要负责人在经营决策过程中，充分听取合规负责人及合规部门的合规意见Ⅳ.董事会组织制定公司规章制度，并监督其实施A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅳ
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考题 多选题农业银行经营决策机构的合规管理职责是（）。A负责审议批准全行的合规政策B监督合规政策的实施C负责审议批准合规风险管理报告D对管理合规风险的有效性作出评价
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考题 单选题（）应及时向董事会或监事会报告任何重大违规事件A 商业银行高级管理层B 合规管理部门C 合规管理部门负责人D 合规管理岗位
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考题 多选题农业银行合规管理组织框架的构成部分包括（）。A各级经营决策机构B高级管理层C监事会D合规负责人和合规管理部门、合规管理岗位等
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考题 单选题在内控合规组织体系中，对经营决策机构和高级管理层合规管理职责的履行情况进行监督的机构是（）。A 经营决策机构B 高级管理层C 监事会D 合规负责人
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考题 单选题在内控合规组织体系中，负责制定书面的合规政策，贯彻执行经营决策机构有关合规管理事项的决议，有效管理全行合规风险的机构是（）。A 经营决策机构B 高级管理层C 监事会D 合规负责人
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考题 单选题（）任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性。A 董事会B 监事会C 高级管理层D 合规负责人
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