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判断题
因投资人本身的债务或者法律规定的其他情形，可以查封冻结扣划或者强制执行基金销售结算资金基金份额。
A
对
B
错
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考题
关于开放式基金的冻结和解冻，以下描述正确的是（ ）。A．基金注册登记机构，可以根据基金销售网点的请求，对其销售的基金份额进行冻结B．在冻结期间按冻结的账户或者份额所产生的权益，不在冻结的范围之内C．基金注册登记机构可以对基金账户或者基金份额进行冻结D．可以由国家有权机关授权基金销售网点进行基金份额冻结
考题
关于基金份额的冻结和解冻，以下描述不正确的有（ ）。
A.基金注册登记机构可以根据基金销售网点的请求，对其销售的基金份额进行冻结
B.在冻结期间，冻结的账户或者份额所产生的权益，不在冻结的范围之内
C.基金注册登记机构可以根据国家有权机关的要求，对基金份额进行冻结
D.国家有权机关授权的基金销售网点可以对基金份额进行冻结
考题
下列关于股权投资基金销售机构的说法错误的是（ ）。A、股权投资基金销售机构应当具有基金销售业务资格
B、股权投资基金销售结算资金、股权投资基金份额独立于股权投资基金销售机构、销售支付机构或者份额登记机构的自有财产
C、股权投资基金销售机构、销售支付机构或者份额登记机构破产或者清算时，股权投资基金销售结算资金、股权投资基金份额属于其破产财产或者清算财产
D、非因投资者本身的债务或者法律规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行股权投资基金销售结算资金、股权投资基金份额
考题
下列关于股权投资基金服务机构的说法，错误的是（ ）。A.委托服务机构代为办理时，股权投资基金管理人依法应当承担的责任不因委托而免除
B.股权投资基金销售支付机构破产时，股权投资基金销售结算资金应纳人其破产财产
C.非因投资者本身的债务或者法律规定的其他情形，不得查封股权投资基金销售结算资金
D.销售结算资金从投资者资金账户划出，到达托管账户之前，属于投资者合法财产
考题
基金销售机构从事基金销售活动，对相关机构和人员进行处罚的情形不包括（ ）。A.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额方式销售基金
B.未经中国证监会注册或认定，擅自从事基金销售业务
C.挪用基金销售结算资金或者基金份额的
D.未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承受能力不相当的基金产品
考题
基金销售机构存在( )情形，情节严重的，责令暂停或者终止基金销售业务；构成犯罪的，依法移送司法机构，追究刑事责任。A.未经中国证监会注册或认定，擅自从事基金销售业务的
B.未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承担能力不相当的基金产品
C.挪用基金销售结算资金或者基金份额的
D.未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统
E.泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的
考题
关于资产管理计划，下列说法错误的是（ ）。A.投资者未作承诺，或者证券公司、销售机构知道或者应当知道投资者身份不真实、委托资金来源不合法的，证券公司不得接受其参与资产管理计划。
B.集合资产管理计划成立前，任何机构和个人不得动用投资者参与资金。
C.存入专门账户的投资者参与资金，可以不独立于证券公司、销售机构的固有财产。
D.非因投资者本身的债务或者法律规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行存入专门账户的投资者参与资金。
考题
证券公司代销基金产品，下列不属于禁止性情形的是（ ）。A.采取抽奖、回扣或者赠送实物、保险、基金份额等方式销售基金
B.预测基金的证券投资业绩
C.挪用基金销售结算资金
D.从基金管理人处收取客户维护费
考题
下列选项中，说法正确的是( )。
A: 董事因故不能出席董事会会议，可以电话委托其他董事代为出席
B: 设立期货公司的注册资本应当是实缴资本
C: 任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行
D: 设立管理公开募集基金的基金管理公司，注册资本可以是认缴的资本
考题
客户的交易结算资金、委托资产属于客户，应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理。任何单位或者个人不得有下列（）行为。A、非因客户本身的债务，对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行B、除法定情形外，动用客户的交易结算资金、委托资金C、以客户的资产向他人提供融资或者担保D、强令、指使、协助、接受证券公司以客户的资产提供融资或者担保
考题
关于开放式基金的冻结和解冻，以下描述正确的是（）。A、基金注册登记机构可以根据基金销售网点的请求，对其销售的基金份额进行冻结B、基金注册登记机构可以对基金账户或者基金份额进行冻结C、在冻结期间被冻结的账户或者份额产生的权益，不在冻结的范围之内D、可以由国家有权机关授权基金销售机构网点进行基金份额冻结
考题
基金管理人、代销机构从事基金销售活动，不得有下列（）情形。A、采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金B、以排挤竞争对手为目的.压低基金的收费水平C、挪用基金销售结算资金D、承诺利用基金资产进行利益输送E、以低于成本的销售费用销售基金
考题
基金销售机构、基金销售支付机构或者基金份额登记机构破产或者清算时，（）不属于其破产财产或者清算财产。 Ⅰ.基金销售结算资金 Ⅱ.基金份额 Ⅲ.机构的自有资产 Ⅳ.机构经营获得的利润A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、ⅡD、Ⅱ、Ⅳ
考题
多选题关于人民法院冻结扣划存款，以下说法正确的是（）。A非因证券公司客户本身的债务或者法律规定的其他情形，不得冻结、扣划或者强制执行证券公司客户的交易结算资金B银行承兑汇票保证金，人民法院在审理或执行案件时，可依法采取冻结措施，但不得扣划。C中国银行在我*行的同业存款D军队、武警部队的存款不可以冻结和扣划
考题
单选题基金销售机构、基金销售支付机构或者基金份额登记机构破产或者清算时，（）不属于其破产财产或者清算财产。 Ⅰ.基金销售结算资金 Ⅱ.基金份额 Ⅲ.机构的自有资产 Ⅳ.机构经营获得的利润A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、ⅡD
Ⅱ、Ⅳ
考题
判断题基金销售结算资金是指自基金销售机构基金销售支付结算机构或者基金份额登记机构等基金销售相关机构归集的，在基金投资人结算账户与基金财产托管账户之间划转的基金申购（认购）、赎回、现金分红等资金。A
对B
错
考题
单选题下列关于股权投资基金销售机构的说法，错误的是（ ）。A
股权投资基金销售机构应当具有基金销售业务资格B
股权投资基金销售结算资金、股权投资基金份额独立于股权投资基金销售机构、销售支付机构或者份额登记机构的自有财产C
股权投资基金销售机构、销售支付机构或者份额登记机构破产或者清算时，股权投资基金销售结算资金、股权投资基金份额属于其破产财产或者清算财产D
非因投资者本身的债务或者法律规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行股权投资基金销售结算资金、股权投资基金份额
考题
单选题下列关于股权投资基金管理人委托服务机构提供服务时的说法中正确的是（ ）。A
因投资者本身债务问题的情形，可对其股权投资基金份额进行冻结，但不得强制执行B
销售结算资金从投资者资金账户划出后即不属于投资者合法财产C
信息披露是保护投资者知情权、选择权的重要方式D
股权投资基金管理人可以开展借新还旧业务
考题
单选题关于开放式基金的冻结和解冻，以下描述正确的是（）。A
基金注册登记机构可以根据基金销售网点的请求，对其销售的基金份额进行冻结B
基金注册登记机构可以对基金账户或者基金份额进行冻结C
在冻结期间被冻结的账户或者份额产生的权益，不在冻结的范围之内D
可以由国家有权机关授权基金销售机构网点进行基金份额冻结
考题
多选题下列说法中正确的是（ ）。A除期货公司已经结算所有持仓并清偿客户资金的情形以外，期货公司未被期货合约占用的最低限额的结算准备金不得被冻结、扣划B除特殊情形外，客户在期货公司保证金账户中的资金不得被冻结、扣划C期货公司有其他财产的，应当依法先行冻结、查封、执行其他财产D期货交易所应当对期货公司的债务承担担保责任
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