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上市开放式基金的英文缩写是（ ）。
A.LOF
B.ETF
C.QDII
D.SDR
B.ETF
C.QDII
D.SDR
参考答案
参考解析
解析：上市开放式基金(LOF)是一种既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所(场内市场)进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的开放式基金，它是我国对证券投资基金的一种本土化创新。
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考题
按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求，以下（ ）举措不能提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障。A.合规负责人直接向董事会负责，由董事会考核
B.证券公司在召开董事会、经营决策等重要会议以及合规负责人要求参加或者列席的会议前通知合规负责人
C.证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会审议决定
D.证券公司在对合规部门及其合规管理人员进行考核时，可以采取其他部门打分、将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式进行
考题
证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起（ ）个工作日内解除对其采取的有关措施。A.1
B.3
C.5
D.7
考题
下列选项中，属于证券登记结算机构职能的是（ ）。
①证券的存管和过户
②证券交易所上市证券交易的清算和交收
③受发行人的委托派发证券权益
④证券账户、结算账户的设立A.①②④
B.②③④
C.①②③④
D.①③
考题
《注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定》对于注册会计师申请证券许可证的规定，应当符合的条件包括（ ）。
①所在会计师事务所已取得证券许可证或者符合本规定第6条所规定的条件并已提出申请
②具有证券、期货相关业务资格考试合格证书
③取得注册会计师证书5年以上
④不超过65周岁A.①②
B.①②③
C.②③④
D.①②③④
考题
我国优先股的发行与投资对股票市场发展的重要意义主要体现在（ ）。
Ⅰ．有助于加快发展直接融资，拓展企业融资渠道
Ⅱ．有利于商业银行补充资本金，缓解资本监管要求的压力
Ⅲ．能够为投资者提供多元化的投资渠道，为企业兼并重组提供支持，推动行业整合和产业升级
Ⅳ．可以丰富证券品种，促进资本市场稳定发展A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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