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单选题
合规负责人为证券公司高级管理人员，由（）决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。
A
董事会
B
监事会
C
董事会执行委员会
D
股东大会
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考题
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中，属于证券公司董事会的合规管理职责的是（ ）。
①组织制定规章制度，并监督其实施
②审议批准年度合规报告
③决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员
④决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇
⑤对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议
⑥建立与合规负责人的直接沟通机制A.①②③④
B.②③④⑥
C.①③④⑤
D.②③⑤⑥
考题
下列关于证券公司合规负责人的说法，不正确的是( )。
A: 合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
B: 可由财务负责人担任
C: 合规负责人经董事会决定聘任后立即生效
D:
证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3
个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构
考题
证券公司的（ ）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。A.董事、监事、高级管理人员、部门经理
B.独立董事、监事
C.董事、监事、高级管理人员
D.高级管理人员、境外分支机构负责人
考题
下列关于证券公司合规负责人的说法中，正确的是（ ）。A.合规负责人可以在证券公司兼任负责经营管理的职务
B.负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
C.由股东会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可
D.合规负责人不是证券公司高级管理人员
考题
下列关于证券公司合规负责人的说法，不正确的是()。A.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
B.合规负责人可由财务负责人担任
C.合规负责人经董事会决定聘任后立即生效
D.证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构
考题
国务院监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并采取下列措施（ ）。
Ⅰ．责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告
Ⅱ．对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责
Ⅲ．责令处分合规负责人
Ⅳ．责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的有( )。
Ⅰ．合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
Ⅱ．独立董事可担任合规负责人
Ⅲ．合规负责人由股东大会决定聘任
Ⅳ．证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3
个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构A: Ⅰ. Ⅳ
B: Ⅰ. Ⅱ.
C: Ⅰ. Ⅲ.
D: Ⅲ. Ⅳ
考题
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中，属于证券公司董事会的合规管理职责的是（ ）。
1、组织制定规章制度，并监督其实施
2、审议批准年度合规报告
3、决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员
4、决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇
5、对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议
6、建立与合规负责人的直接沟通机制A.1、2、3、4
B.2、3、4、6
C.1、3、4、5
D.2、3、5、6
考题
证券公司的（ ）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。
Ⅰ.董事
Ⅱ.监事
Ⅲ.高级管理人员
Ⅳ.境内分支机构负责人A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
B：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
考题
国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取下列措施（ ）。
Ⅰ.责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告;
Ⅱ.对证券公司及其有关懂事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责;A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
考题
国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取下列措施（ ）。
Ⅰ.责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告;
Ⅱ.对证券公司及其有关懂事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责;
Ⅲ责令处分有关责任人员，并报告结果
Ⅳ.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利;
Ⅴ.对证券公司进行临时接管，并进行全面核查A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
考题
证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起3个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。前款规定的审计报告未报送国务院证券监督管理机构的，离任人员不得在其他证券公司任职。
考题
关于证券公司在经营过程中调整业务范围，下列说法错误的是（）。A、国务院证券监督管理机构可以根据证券公司财务状况对其业务范围进行调整B、国务院证券监督管理机构不可以根据证券公司专业人员数量对其业务范围进行调整C、国务院证券监督管理机构可以根据证券公司合规程度对其业务范围进行调整D、国务院证券监督管理机构可以根据证券公司高级管理人员业务管理能力对其业务范围进行调整
考题
单选题证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司应当解除其职务并向国务院证券监督管理机构报告；证券公司未解除其职务的，国务院证券监督管理机构应当（ ）。A
监管谈话B
出具警示函C
责令其解除D
责令参加培训
考题
单选题证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司应当（ ）。[2016年11月真题]A
保留其职务待国务院证券监督管理机构责令解除B
解除其职务C
暂时保留其职务并向国务院证券监督管理机构报告D
解除其职务并向国务院证券监督管理机构报告
考题
单选题按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中，属于证券公司董事会的合规管理职责的是（ ）。①组织制定规章制度，并监督其实施②审议批准年度合规报告③决定解聘对发生重大台规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员④决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇⑤对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议⑥建立与合规负责人的直接沟通机制A
①②③④B
②③④⑥C
①③④⑤D
②③⑤⑥
考题
多选题根据《证券公司监督管理条例》的规定，下列关于证券公司合规负责人的说法中，不正确的有（ ）。A合规负责人是证券公司的高级管理人员，由股东会决定聘任B合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务C合规负责人发现违法违规行为，只需向证监会报告即可D证券公司解聘合规负责人的，应当自解聘之日起3个工作日内将解聘事实与理由书面报告国务院证券监督管理机构
考题
单选题下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的有（ ）。I.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查Ⅱ.发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告，同时向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告Ⅲ.证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构Ⅳ.合规负责人由股东大会决定聘任A
I、Ⅲ、ⅣB
I、Ⅱ、ⅢC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列说法错误的是（ ）。A
证券公司合规负责人发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告B
证券公司合规负责人发现违法违规行为的可以按照规定向证券业协会报告C
证券公司的高级管理人员应当在任职后取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格D
证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
考题
多选题以下属于证券基金经营机构的监事会或者监事应该履行的职责的是（ ）。A对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督B对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议C评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题D决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇
考题
多选题下列关于合规负责人的说法正确的有（ ）。A证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查B合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，不需要经国务院证券监督管理机构认可C证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起2个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构D证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起10个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构
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