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单选题
按照《证券监督管理条例》的要求，以下关于证券公司独立董事的规定说法正确的是（ ）。
A
独立董事连任时间最多不超过7年
B
任何人员最多可以在3家证券公司担任独立董事
C
独立董事应当在股东（大）会上提交工作报告
D
出于公司业务保密需要，某些情况下，独立董事享有的知情权可以少于其他董事
参考答案
参考解析
解析：
更多 “单选题按照《证券监督管理条例》的要求，以下关于证券公司独立董事的规定说法正确的是（ ）。A 独立董事连任时间最多不超过7年B 任何人员最多可以在3家证券公司担任独立董事C 独立董事应当在股东（大）会上提交工作报告D 出于公司业务保密需要，某些情况下，独立董事享有的知情权可以少于其他董事” 相关考题
考题
下面属于《证券公司监督管理条例》中对证券公司组织机构的规定的是（ ）。 A．设立独立董事，独立董事不得在本证券公司担任除董事、董事会专门委员会成员以外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系 B．公司经营证券经纪业务、证券投资咨询、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设专门委员会行使公司章程规定的职权 C．证券公司应当建立健全组织机构，明确决策、执行、监督机构的职权 D．证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
考题
根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司独立董事的表述中，正确的有（）。A:独立董事不得为本证券公司提供审计服务B:独立董事可以兼任本证券公司稽核审计部门的负责人C:独立董事不得在本证券公司担任高级管理人员D:独立董事可以兼任本证券公司监事
考题
在追究证券经纪业务法律责任方面，中国证监会制定并实施（）A:《关于加强经纪业务管理的规定》、《证券公司监督管理条例》B:《关于加强经纪业务管理的规定》、《证券经纪人管理暂行规定》C:《经纪业务监督管理条例》、《关于加强经纪业务管理的规定》D:《证券公司监督管理条例》、《证券经纪人管理暂行规定》
考题
(2019年)按照《证券公司治理准则》的要求,关于证券公司与股东之间关系的特别规定,以下选项错误的是（）。A.证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或滥用权利损害公司客户的合法权益
B.证券公司的控股股东可以直接任免证券公司的董事、监事和高级管理人员
C.证券公司的股东、实际控制人不得违反公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动
D.证券公司与其他关联方应当在业务等方面严格分开,各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险
考题
按照《证券公司监督管理条例》的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了以下（ ）的规则和风险控制措施。
①证券经纪业务
②证券自营业务
③证券资产管理业务
④证券公司内部审计业务
⑤融资融券业务A.①②③④
B.①②③⑤
C.①②④⑤
D.②③④⑤
考题
《证券公司监督管理条例》《证券公司治理准则》对证券公司董事会的设置和议事规则作出了具体的规定，以下规定中错误的是（ ）A.内部董事人数不得超过董事人数的1/2
B.证券公司可以聘请外部专业人士担任董事
C.证券公司董事会每年至少召开一次会议
D.董事会会议所作决议须经过无关联关系董事过半数通过
考题
按照《证券监督管理条例》的要求，以下关于证券公司独立董事的规定说法正确的是（ ）。A.独立董事连任时间最多不超过7年
B.任何人员最多可以在3家证券公司担任独立董事
C.独立董事应当在股东（大）会上提交工作报告
D.独立董事享有的知情权可以少于其他董事
考题
下列关于证券公司组织机构的说法，不正确的是（ ）。A.证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任经理
B.证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任
C.证券公司单一经营证券资产管理业务的，其董事会应当设审计委员会
D.合规负责人为证券公司高级管理人员
考题
证券公司可以设独立董事，下列关于董事的说法正确的是（ ）。A.证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人不应由独立董事担任
B.证券公司经营证券经纪业务、投资咨询业务的，应当建立独立董事制度
C.证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务
D.证券公司独立董事与公司其他董事任期相同，不得连任
考题
关于证券公司的独立董事，下列说法错误的是（）A、证券公司可以设独立董事B、证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务C、证券公司的独立董事，可以在本证券公司担任董事会外的职务D、证券公司的独立董事，不得与本证券公司存在可能妨碍其做出独立、客观判断的关系
考题
下面属于《证券公司监督管理条例》中对证券公司组织机构的规定的是（）。A、设立独立董事，独立董事不得在本证券公司担任除董事、董事会专门委员会成员以外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系B、公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设专门委员会行使公司章程规定的职权C、薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人不得由独立董事担任D、对于证券公司设立董事会执行委员会、管理委员会等行使证券公司经营管理职权的机构，应当在公司章程中明确其名称、组成、职责和议事规则
考题
单选题关于证券公司的独立董事，下列说法错误的是（）A
证券公司可以设独立董事B
证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务C
证券公司的独立董事，可以在本证券公司担任董事会外的职务D
证券公司的独立董事，不得与本证券公司存在可能妨碍其做出独立、客观判断的关系
考题
单选题证券公司可以设独立董事，以下关于独立董事说法正确的是( )。A
证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务B
证券公司独立董事与公司其他董事任期相同，不得连任C
证券公司经营证券经纪业务、投资咨询业务的，应当建立独立董事制度D
证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人不应由独立董事担任
考题
多选题证券公司应当依照《公司法》《证券法》的规定，建立健全组织机构，明确决策、执行、监督机构的职权。在此基础上，应进一步完善证券公司的治理结构，（ ）。A证券公司可以设独立董事，独立董事不得在本证券公司担任除董事、董事会专门委员会成员以外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系B证券公司设董事会秘书，负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管以及股东资料的管理，按照规定和要求，依法提供有关资料，办理信息报送或者信息披露事项C证券公司设立董事会执行委员会、管理委员会等行使证券公司经营管理职权的机构，应当在公司章程中明确其名称、组成、职责和议事规则，该机构的成员为证券公司高级管理人员D证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
考题
单选题按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司与股东之间关系的特别规定，以下选项正确的是（ ）。Ⅰ．证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或滥用权利损害公司客户的合法权益Ⅱ．证券公司的控股股东可以直接任免证券公司的董事、监事和高级管理人员Ⅲ．证券公司的股东、实际控制人不得违反公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动Ⅳ．证券公司与其他关联方应当在业务等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司独立董事的表述中正确的有（ ）。Ⅰ.独立董事不得为本证券公司提供审计服务Ⅱ.独立董事可以兼任本证券公司稽核审计部门的负责人Ⅲ.独立董事不得在本证券公司担任高级管理人员Ⅳ.独立董事可以兼任本证券公司监事A
I、ⅡB
I、ⅢC
Ⅱ、ⅢD
Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题根据《证券公司治理准则》，下列关于独立董事的职权说法中，错误的是（ ）。A
独立董事应当根据法律、行政法规和中国证监会的规定独立履行董事职责B
独立董事应当根据法律、行政法规的规定在股东会年会上提交工作报告C
独立董事未履行应尽职责的，应当承担相应的责任D
证券公司应当保障独立董事享有比其他董事更优先的知情权
考题
单选题按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司与股东之间关系的特别规定，以下选项错误的是（ ）。A
证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或滥用权利损害公司客户的合法权益B
证券公司的控股股东可以直接任免证券公司的董事、监事和高级管理人员C
证券公司的股东、实际控制人不得违反公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动D
证券公司与其他关联方应当在业务等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险
考题
单选题按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法，错误的是（ ）。A
证券公司不得挪用客户交易结算资金B
证券公司不得挪用客户委托管理的资产C
证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用D
证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益
考题
单选题按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司有（ ）情形时，独立董事人数不得少于董事人数的1/4。A
内部董事人数占董事人数的1/6B
证券公司有连任6年以上的独立董事C
总经理和财务总监由同一人担任D
董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任
考题
单选题《证券公司监督管理条例》《证券公司治理准则》对证券公司董事会的设置和议事规则做出了具体的规定，以下规定中错误的是（ ）。A
内部董事人数不得超过董事人数的1/2B
证券公司可以聘请外部专业人士担任董事C
证券公司董事会每年至少召开一次会议D
董事会会议所作决议须经过无关联关系董事过半数通过
考题
单选题按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求，证券公司董事会决议内容违反法律、行政法规或者中国证监会的规定的，（ ）应当要求董事会纠正，（ ）应当拒绝执行。A
监事会；股东会B
监事会；经理层C
股东会；经理层D
股东会；监事会
考题
多选题关于不得担任证券公司独立董事的规定，下列说法正确的有（ ）。A在证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员不得担任证券公司独立董事B持有或控制上市证券公司1%以上股权的自然人，上市证券公司前10名股东中的自然人股东，或者控制证券公司5%以上股权的自然人，及其上述人员的近亲属不得担任证券公司独立董事C为证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属不得担任证券公司独立董事D在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员不得担任证券公司独立董事：持有或控制证券公司5%以上股权的单位、证券公司前5名股东单位、与证券公司存在业务联系或利益关系的机构
考题
单选题根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司独立董事的说法中，正确的有（ ）。[2016年11月真题]Ⅰ．独立董事不得在本证券公司担任高级管理人员Ⅱ．独立董事可以兼任本证券公司监事Ⅲ．独立董事可以兼任本证券公司稽核审计部门的负责人Ⅳ．独立董事不得为本证券公司提供审计服务A
Ⅰ、ⅣB
Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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