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多选题
稽核主管进行稽核任务的抽取时,应关注对()等的覆盖面,以便做好稽核员的工作质量检查工作。
A
业务日期
B
业务类型
C
稽核员
D
网点柜员
参考答案
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考题
上级稽核部门定期对下一级稽核部门的稽核工作进行(),也可根据工作需要对其实施稽核项目的质量进行抽查,并将检查结果进行通报,检查结果列为稽核工作和重要考核依据。A、现场稽核B、后续稽核C、常规稽核D、专项稽核
考题
稽核工作底稿的形式一工作记录说法最正确的是()A、是记录稽核组执行稽核项目的主要程序B、是记录稽核发现中的问题部分C、是记录稽核事项的测试过程D、是对检查情况进行记录,以便备查的原始资料
考题
多选题系统根据稽核规则自动在勾对完成的核心交易流水中筛选出()等需要重点稽核的交易流水信息,并按预先设置的稽核任务分配方案分配给稽核人员,由稽核人员按照审核要点,稽核要求进行人工稽核。A重点交易B重点账户C重点机构D特殊业务
考题
单选题开展反洗钱检查工作时,稽核部门负责()。A
本条线反洗钱检查工作的计划制订与组织实施B
组织推动全行各专业条线反洗钱检查工作有效实施C
统筹管理各专业反洗钱检查工作D
按照监管部门要求定期对全行反洗钱工作进行稽核,包括对业务条线(部室)和分支机构反洗钱工作的稽核
考题
单选题稽核工作底稿的形式一工作记录说法最正确的是()A
是记录稽核组执行稽核项目的主要程序B
是记录稽核发现中的问题部分C
是记录稽核事项的测试过程D
是对检查情况进行记录,以便备查的原始资料
考题
单选题上级稽核部门定期对下一级稽核部门的稽核工作进行(),也可根据工作需要对其实施稽核项目的质量进行抽查,并将检查结果进行通报,检查结果列为稽核工作和重要考核依据。A
现场稽核B
后续稽核C
常规稽核D
专项稽核
考题
单选题某保险总公司派小张到A分公司对财务进行检查、监督工作,以便及时发现问题。这做法属于()A
外部稽核、现场稽核B
内部稽核、非现场稽核C
外部稽核、非现场稽核D
内部稽核、现场稽核
考题
多选题日常稽核抽取配置,根据()在稽核模型稽核的基础上,按照随机抽取交易进行稽核。A笔数B比例C笔数和比例D笔数或比例
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