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单选题
《证券公司监督管理条例》《证券公司治理准则》对证券公司董事会的设置和议事规则作了具体的规定，以下规定表述错误的是（ ）。
A
内部董事人数不得超过董事人数的1/2
B
证券公司可以聘请外部专业人士担任董事
C
证券公司董事会每年至少召开一次会议
D
董事会会议所作决议须经过无关联关系董事过半数通过
参考答案
参考解析
解析：
更多 “单选题《证券公司监督管理条例》《证券公司治理准则》对证券公司董事会的设置和议事规则作了具体的规定，以下规定表述错误的是（ ）。A 内部董事人数不得超过董事人数的1/2B 证券公司可以聘请外部专业人士担任董事C 证券公司董事会每年至少召开一次会议D 董事会会议所作决议须经过无关联关系董事过半数通过” 相关考题
考题
《证券公司监督管理条例》在保护客户资产方面对《证券法》的规定进行了明确和补充，主要体现在( )。A．明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度B．明确了证券公司客户资产的性质C．明确了证券公司、指定商业银行、资产托管机构以及证券登记结算机构的信息报送制度D．对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定
考题
《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有( )。A．明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度B．明确了证券公司客户资产的性质C．对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定D．明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备
考题
2010年1月22日，（ ）对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。 A．《证券公司监督管理条例》 B．《证券公司融资融券业务试点管理办法》 C．《融资融券交易风险揭示书》 D．《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》
考题
下列各选项中，对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定的是（ ）。A．《证券公司监督管理条例》B．《融资融券交易风险揭示书》C．《证券公司融资融券业务试点管理办法》D．《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》
考题
我国《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有()。A:明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度B:明确了证券公司客户资产的性质C:对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定D:明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名
考题
2010年1月22日，（ ）对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。A:《证券公司监督管理条例》
B:《证券公司融资融券业务试点管理办法》
C:《融资融券交易风险揭示书》
D:《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》A、《证券公司监督管理条例》 B、《证券公司融资融券业务试点管理办法》 C、《融资融券交易风险揭示书》 D、《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》
考题
按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求，证券公司在召开董事会会议时，对相关的资料和文件的处理错误的是（ ）A.董事会会议应当制作会议记录，并可以录音
B.董事会会议记录应当依法保存
C.出席会议的董事应当在会议记录上签字，而记录人没有签字硬性要求
D.证券公司应当设立董事会秘书，负责股东（大）会和董事会会议的筹备、文件的保管以及股东资料的管理
考题
《证券公司监督管理条例》《证券公司治理准则》对证券公司董事会的设置和议事规则作出了具体的规定，以下规定中错误的是（ ）A.内部董事人数不得超过董事人数的1/2
B.证券公司可以聘请外部专业人士担任董事
C.证券公司董事会每年至少召开一次会议
D.董事会会议所作决议须经过无关联关系董事过半数通过
考题
《证券公司监督管理条例》客户资产保护措施的规定有()。
Ⅰ．明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度
Ⅱ．明确了证券公司客户资产的性质
Ⅲ．对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定
Ⅳ．明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．
B.Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ．
考题
根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司董事会秘书的职责包括（） Ⅰ.负责股东会会议的筹备 Ⅱ.负责董事会会议的筹备 Ⅲ.负责文件的保管 Ⅳ.负责股东资料的管理A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
《证券公司监督管理条例》立法目的是（）。A、加强证券公司监管，规范证券公司行为B、防范证券公司风险，保护客户的合法权益和社会公共利益C、规定证券公司合规、审慎和诚信经营义务D、制约公司股东、实际控制人滥用权力
考题
多选题证券公司应当依照《公司法》《证券法》的规定，建立健全组织机构，明确决策、执行、监督机构的职权。在此基础上，应进一步完善证券公司的治理结构，（ ）。A证券公司可以设独立董事，独立董事不得在本证券公司担任除董事、董事会专门委员会成员以外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系B证券公司设董事会秘书，负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管以及股东资料的管理，按照规定和要求，依法提供有关资料，办理信息报送或者信息披露事项C证券公司设立董事会执行委员会、管理委员会等行使证券公司经营管理职权的机构，应当在公司章程中明确其名称、组成、职责和议事规则，该机构的成员为证券公司高级管理人员D证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
考题
单选题按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法，错误的是（ ）。A
证券公司不得挪用客户交易结算资金B
证券公司不得挪用客户委托管理的资产C
证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用D
证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益
考题
单选题《证券公司监督管理条例》《证券公司治理准则》对证券公司董事会的设置和议事规则作了具体的规定，以下规定表述错误的是（ ）。A
内部董事人数不得超过董事人数的1/2B
证券公司可以聘请外部专业人士担任董事C
证券公司董事会每年至少召开一次会议D
董事会会议所作决议须经过无关联关系董事过半数通过
考题
单选题《证券公司监督管理条例》《证券公司治理准则》对证券公司董事会的设置和议事规则做出了具体的规定，以下规定中错误的是（ ）。A
内部董事人数不得超过董事人数的1/2B
证券公司可以聘请外部专业人士担任董事C
证券公司董事会每年至少召开一次会议D
董事会会议所作决议须经过无关联关系董事过半数通过
考题
单选题设立证券公司，应当具备（ ）规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。[2017年4月真题]Ⅰ．《公司法》Ⅱ．《证券法》Ⅲ．《证券公司监督管理条例》Ⅳ．《证券公司治理准则》A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、ⅡD
Ⅰ、Ⅲ
考题
单选题按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求，证券公司董事会决议内容违反法律、行政法规或者中国证监会的规定的，（ ）应当要求董事会纠正，（ ）应当拒绝执行。A
监事会；股东会B
监事会；经理层C
股东会；经理层D
股东会；监事会
考题
多选题根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司章程中的重要条款包括（ ）。A证券公司的名称、住所B证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部审批程序C证券公司的解散事由与清算办法D证券公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则
考题
单选题根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司董事会秘书的职责包括（） Ⅰ.负责股东会会议的筹备 Ⅱ.负责董事会会议的筹备 Ⅲ.负责文件的保管 Ⅳ.负责股东资料的管理A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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