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单选题
证券公司参与区域性市场，应（）。 Ⅰ.合理确定参与的数量和地域 Ⅱ.制定开展区域性市场业务方案 Ⅲ.建立健全业务规则、内部控制制度和风险防范机制 Ⅳ.制定接受监管的方案
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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考题 证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。（ ）
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考题 监管部门参与市场约束的作用表现在( )。A．实施惩戒B．指导市场参与者C．建立风险的处置和推出机制D．制定信息披露标准E．引导公众对银行业务的选择
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考题 证券登记结算机构需采取（ ）措施，为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务。A．制定完善的风险防范制度和内部控制制度B．建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范C．建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系D．对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程
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考题 证券公司应当按照( )经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。A．合规B．审慎C．合法D．创新
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考题 根据《区域性股权市场自律管理与服务规范（试行）》，下列关于证券公司参与区域性股权市场的业务范围的说法，正确的有（ ）。 Ⅰ参股区域性股权市场运营机构 Ⅱ分支机构可以经证券公司批准并在授权范围内开展区域性股权市场相关业务 Ⅲ为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息 Ⅳ在区域性股权市场提供私募债券融资服务A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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考题 根据《区域性股权市场自律管理与服务规范（试行）》，下列关于证券公司参与区域性股权市场的业务范围的说法，正确的有（ ）。 ①参股区域性股权市场运营机构 ②分支机构可以经证券公司批准并在授权范围内开展区域性股权市场相关业务 ③为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息 ④在区域性股权市场提供私募债券融资服务?A：②④ B：①③④ C：①②③④ D：①②③
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考题 证券登记结算机构须采用（）措施保证业务的正常运行。 Ⅰ.制定完善的风险防范机制和内部控制制度； Ⅱ.建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范； Ⅲ.要建立完善的结算参与人准入标准呢和风险评估体系； Ⅳ.要对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程。 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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考题 为保证业务的正常运行，下列关于证券登记结算机构应采取的措施的说法，不正确的是（ ）。A.制定完善的风险防范机制和内部控制制度 B.建立完善的操作系统，制定由结算参与人共同遵守的操作标准和规范 C.建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系 D.对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程
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考题 监管部门参与市场约束的作用表现在（ ）。A.实施惩戒 B.指导市场参与者改进做法 C.建立风险的处置和退出机制 D.制定信息披露标准 E.引导公众对银行业务的选择
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考题 证券登记结算机构应采取以下措施保证业务的正常进行()。A:制定完善的风险防范制度和内部控制制度B:建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范C:建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系D:对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程
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考题 为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务，证券登记结算机构需采取的措施有()。A:制定完善的风险防范制度和内部控制制度 B:建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范 C:建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系 D:对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程
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考题 证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循()原则，并做好风险控制工作。 Ⅰ．公开 Ⅱ．平等 Ⅲ．自愿 Ⅳ．诚实信用A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ． C.Ⅰ．Ⅲ． D.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
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考题 证券公司参与区域性市场，应当（ ）。 ①合理确定参与的数量和地域 ②制订开展区域性市场业务方案 ③建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制 ④制订接受监管的方案A.①②③ B.②③④ C.①③④ D.①②③④
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考题 证券公司参与区域性市场，应()。 Ⅰ．合理确定参与的数量和地域 Ⅱ．制订开展区域性市场业务方案 Ⅲ．建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制 Ⅳ．制订接受监管的方案A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ． C.Ⅰ．Ⅲ． D.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
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考题 下列关于证券公司参与区域性股权交易市场相关规则的说法中，正确的有()。 Ⅰ．证券公司及其业务人员应勤勉尽责，严格遵守执业规范和职业道德，按规定和约定履行义务 Ⅱ．证券公司应建立与区域性市场相适应的投资者适当性制度，向投资者充分揭示风险，不得侵害投资者合法权益 Ⅲ．中国证监会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理 Ⅳ．中国证券业协会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理A.Ⅱ．Ⅲ． B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ C.Ⅰ．Ⅲ． D.Ⅲ．Ⅳ
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考题 证券公司参与区域性市场，应当（ ）。 Ⅰ.合理确定参与的数量和地域 Ⅱ.制订开展区域性市场业务方案 Ⅲ.建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制 Ⅳ.制订接受监管的方案A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. B：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ. C：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ. D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
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考题 证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行)等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。A、介绍业务规则B、内部控制C、内部稽核D、合规检查
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考题 证券公司应制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。（）
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考题 监管部门参与市场约束的作用表现在（）。A、实施惩戒B、指导市场参与者改进做法C、建立风险的处置和退出机制D、制定信息披露标准E、引导公众对银行业务的选择
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考题 证券公司参与区域性市场，应（）。 Ⅰ.合理确定参与的数量和地域 Ⅱ.制定开展区域性市场业务方案 Ⅲ.建立健全业务规则、内部控制制度和风险防范机制 Ⅳ.制定接受监管的方案A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题根据《区域性股权市场自律管理与服务规范（试行）》，下列关于证券公司参与区域性股权市场的业务范围的说法，正确的有（ ）。Ⅰ.参股区域性股权市场运营机构Ⅱ.分支机构可以经证券公司批准并在授权范围内开展区域性股权市场相关业务Ⅲ.为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息Ⅳ.在区域性股权市场提供私募债券融资服务A Ⅱ、ⅣB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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考题 判断题证券公司应制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。()A 对B 错
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考题 单选题证券公司参与区域性市场，应当（ ）。①合理确定参与的数量和地域②制订开展区域性市场业务方案③建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制④制订接受监管的方案A ①②③B ②③④C ①③④D ①②③④
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考题 多选题证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行)等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。A介绍业务规则B内部控制C内部稽核D合规检查
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考题 判断题证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。()A 对B 错
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考题 单选题证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循（ ）原则，并做好风险控制工作。①公开②平等③自愿④诚实信用A ①②B ①③④C ①②④D ②③④
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考题 单选题证券公司参与区域性市场，应（）。 Ⅰ.合理确定参与的数量和地域 Ⅱ.制定开展区域性市场业务方案 Ⅲ.建立健全业务规则、内部控制制度和风险防范机制 Ⅳ.制定接受监管的方案A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题证券登记结算机构须采用（ ）措施保证业务的正常运行。Ⅰ.制定完善的风险防范机制和内部控制制度Ⅱ.建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范Ⅲ.要建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系Ⅳ.要对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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