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判断题
反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作,高管人员给予反洗钱工作的支持和指导是营造;良好内控环境的关键因素之一。
A
对
B
错
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解析:
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考题
以下对于反洗钱内部监督检查实施组成部门的说法错误的是()A.实施组成部门主要应包括合规部门、业务部门、内审部门B.合规部门负责牵头组织对本机构反洗钱内控制度建立、执行落实情况进行监督检查C.业务部门负责对本部门执行落实反洗钱内控制度情况开展自查D.内审部门负责对合规部门执行反洗钱内控制落实情况实施外部监督检查
考题
开展反洗钱检查工作时,合规部门负责()。A、按照监管部门要求定期对全行反洗钱工作进行稽核,包括对业务条线(部室)和分支机构反洗钱工作的稽核B、组织推动全行各专业条线反洗钱检查工作有效实施C、统筹管理各专业反洗钱检查工作D、本条线反洗钱检查工作的计划制订与组织实施
考题
高级管理层履行以下反洗钱的哪些职责()。A、领导全行履行反洗钱职责,有效管控反洗钱合规风险B、按年度向董事会提交反洗钱工作报告,及时向董事会和监事会报告重大洗钱风险事件C、指导审计部门对反洗钱工作履行审计职责D、审议全行反洗钱工作政策、规划和重大事项
考题
单选题开展反洗钱检查工作时,合规部门负责()。A
按照监管部门要求定期对全行反洗钱工作进行稽核,包括对业务条线(部室)和分支机构反洗钱工作的稽核B
组织推动全行各专业条线反洗钱检查工作有效实施C
统筹管理各专业反洗钱检查工作D
本条线反洗钱检查工作的计划制订与组织实施
考题
多选题《中国人民银行关于进一步加强金融机构反洗钱工作的通知》(银发[2008]391号)规定细化反洗钱操作规程,健全反洗钱内部制度包括()A金融机构应当在高级管理层中,明确专人负责反洗钱合规管理工作,确保反洗钱合规管理人员及各业务条线上反洗钱相关人员能够及时获得所需信息及其他资源。B金融机构应加强反洗钱方面的审计,并根据反洗钱工作需要,及时完善反洗钱内部操作规程,进一步整合和优化内部业务流程,落实反洗钱相关法律规定的各项要求。C金融机构应加强对金融机构从业人员在反洗钱和反恐怖融资方面的宣传、引导和培训,通过各种形式及时向其传达反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定、监管政策和内控要求。D金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求,开展反洗钱培训和宣传工作。
考题
单选题按照反洗钱法律规定,金融机构应()A
指定专人负责反洗钱工作。B
要求分支机构建立反洗钱内控制度。C
对下属分支机构执行本规定和反洗钱内控制度的情况进行监督、检查。D
开展反洗钱合规检查。
考题
判断题中国人民银行当前反洗钱监管的主要内容是加强反洗钱调查工作,预防和遏制洗钱、恐怖融资等违法犯罪活动,增强反洗钱工作实效。A
对B
错
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