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多选题
对下列非自然人客户类型，在充分评估其风险状况的基础上，可将其法定代表人或实际控制人视同为受益所有人：（）
A
个体工商户、个人独资企业、不具备法人资格的专业服务机构
B
经营农林渔牧产业的非公司制农民专业合作组织
C
受政府控制的企事业单位
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考题
商业银行在充分评估单位客户风险状况基础上,可将以下哪些单位客户法定代表人或实际控制人视同为受益所有人。()
A.个体工商户B.经营农林渔牧产业的非公司制农民专业合作组织C.非公司制农民专业合作组织D.受政府控制的企事业单位
考题
下列哪些表述是错误的()。
A.受益所有人涉及外国政要的，义务机构与非自然人客户建立或者维持业务关系前可以不经高级管理人员批准，直接与客户建立或者维持业务关系B.义务机构识别非自然人客户的受益所有人，应当登记客户受益所有人的姓名、地址、身份证件或者身份证明文件的种类、号码和期限C.受益所有人来自洗钱和恐怖融资高风险国家或者地区的，或者受益所有人信息不完整或无法完成核实的，义务机构应当综合考虑成本收益、合规控制、风险管理、国别制裁等因素，决定是否与其建立或者维持业务关系D.即使洗钱和恐怖融资风险得到有效管理，并且非自然人客户的股权结构或者控制权比较简单，义务机构也必须在识别受益所有人之后方可与其建立业务关系
考题
根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》要求,对非自然人客户受益所有人的追溯,义务机构应当逐层深入并最终明确为掌握控制权或者获取收益的自然人,判定标准包括:()
A.公司的受益所有人应当按照以下标准依次判定：直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人；通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人；公司的高级管理人员B.合伙企业的受益所有人是指拥有超过25%合伙权益的自然人C.信托的受益所有人是指信托的委托人、受托人、受益人以及其他对信托实施最终有效控制的自然人D.基金的受益所有人是指拥有超过25%权益份额或者其他对基金进行控制的自然人
考题
证券公司在与客户建立业务关系时，应当识别客户身份，了解（ ）和交易的（ ），和对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。A.实际控制客户的自然人；实际受益人
B.实际控制客户的法人；实际受益人
C.实际控制客户的自然人；直接受益人
D.实际控制客户的法人；直接受益人
考题
信贷客户经理对洗钱风险等级较高客户进行洗钱风险重新评估，应采取加强型客户身份识别措施，包括但不限于（）。A、回访和实地调查。深入调查企业法定代表人或实际控制人、实际受益人情况B、扩大核实范围。向工商、公安、法院、税务、同业、街道、邻里等核实，了解客户经营活动状况和财产来源C、采集更多信息。在客户身份基本信息的基础上，要求客户提供企业法定代表人或实际控制人夫妻、子女、父母的身份证件复印件及房产相关信息D、分析资金流水情况。掌握客户资金流出流入动态，判别与约定用途的一致性等
考题
对下列非自然人客户类型，在充分评估其风险状况的基础上，可将其法定代表人或实际控制人视同为受益所有人：（）A、个体工商户、个人独资企业、不具备法人资格的专业服务机构B、经营农林渔牧产业的非公司制农民专业合作组织C、受政府控制的企事业单位
考题
在充分评估（）非自然人客户风险状况的基础上，可以将其法定代表人或者实际控制人视同为受益所有人。A、个体工商户、个人独资企业、不具备法人资格的专业服务机构B、经营农林渔牧产业的非公司制农民专业合作组织。受政府控制的企事业单位可以参照上述标准执行C、政府间国际组织、外国政府驻华使领馆及办事处等机构及组织D、各行应当核实非自然人客户的姓名、地址、身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限
考题
各级行应建立健全和执行客户身份识别制度，了解（）。A、开户人和交易的实际受益人B、实际控制客户的自然人和办理交易的自然人C、实际控制客户的自然人和交易的实际受益人D、开户人和办理交易的自然人
考题
棱对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件．对于高风险客户、高风险账户持有人，应了解（）等信息。A、实际控制客户的自然人和交另的实际受益人B、资金来源C、资金用途D、经济状况或者经营状况
考题
在客户身份识别中，对高风险客户持续关注的内容包括（）等信息。A、资金来源，资金用途。B、经济状况或者经营状况。C、实际控制客户的自然人。D、交易的实际受益人。E、控股股东或者实际控制人。
考题
网点遵循“持续关注”原则严格客户身份识别，注重对客户及其日常交易的关注，对高风险客户的关注应体现在（）。A、了解其资金来源、资金用途B、了解经济状况或者经营状况C、了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人D、了解控股股东或者实际控制人等信息
考题
下列说法符合识别追溯非自然人客户受益所有人的判定标准是（）。A、公司的受益所有人应当按照以下标准依次判定：直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人；通过人事，财务等其他方式对公司进行控制的自然人；公司的高级管理人员B、合伙企业的受益所有人是指拥有超过25%合伙权益的自然人C、信托的受益所有人是指信托的委托人、受托人、受益人以及其他对信托实施最终有效控制的自然人D、基金的受益所有人是指拥有超过25%权益份额或者其他对基金进行控制的自然人
考题
单选题证券公司在与客户建立业务关系时，应当识别客户身份，了解（ ）和交易的（ ），核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。A
实际控制客户的自然人；实际受益人B
实际控制客户的法人；实际受益人C
实际控制客户的自然人；直接受益人D
实际控制客户的法人；直接受益人
考题
多选题对下列非自然人客户类型，在充分评估其风险状况的基础上，可将其法定代表人或实际控制人视同为受益所有人：（）A个体工商户、个人独资企业、不具备法人资格的专业服务机构B经营农林渔牧产业的非公司制农民专业合作组织C受政府控制的企事业单位
考题
单选题各级行应建立健全和执行客户身份识别制度，了解（）。A
开户人和交易的实际受益人B
实际控制客户的自然人和办理交易的自然人C
实际控制客户的自然人和交易的实际受益人D
开户人和办理交易的自然人
考题
多选题义务机构在充分评估哪些非自然人客户风险基础上，可将其法定代表人或者实际控制人视为受益所有人？（）A个体工商户B个人独资企业C不具备法人资格的专业服务机构D经营农林渔牧产业的非公司制农民专业合作组织
考题
多选题棱对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件．对于高风险客户、高风险账户持有人，应了解（）等信息。A实际控制客户的自然人和交另的实际受益人B资金来源C资金用途D经济状况或者经营状况
考题
多选题在客户身份识别中，对高风险客户持续关注的内容包括（）等信息。A资金来源，资金用途。B经济状况或者经营状况。C实际控制客户的自然人。D交易的实际受益人。E控股股东或者实际控制人。
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