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证券公司在与客户建立业务关系时,应当识别客户身份,了解( )和交易的( ),和对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户身份基本信息,并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。

A.实际控制客户的自然人;实际受益人
B.实际控制客户的法人;实际受益人
C.实际控制客户的自然人;直接受益人
D.实际控制客户的法人;直接受益人

参考答案

参考解析
解析:证券公司在与客户建立业务关系时,应当识别客户身份,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。
更多 “证券公司在与客户建立业务关系时,应当识别客户身份,了解( )和交易的( ),和对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户身份基本信息,并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。A.实际控制客户的自然人;实际受益人 B.实际控制客户的法人;实际受益人 C.实际控制客户的自然人;直接受益人 D.实际控制客户的法人;直接受益人” 相关考题
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考题 按照反洗钱法律规定,在客户要求将多少金额以上美元现钞兑换成人民币时,应识别客户身份,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人,核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户身份基本信息,并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件?()A、一百美元B、一千美元C、一万美元D、五万美元

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考题 交易密码挂失时,证券公司应当()A、核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。B、核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户基本信息。C、核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户基本信息,留存身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。D、以上说法都不对。

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考题 在为客户进行一次性金融服务时,要求将()金额以上美元现钞兑换成人民币时,应识别客户身份,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人,核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户身份基本信息,并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件?A、一百美元B、一千美元。C、一万美元。D、五万美元。

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考题 多选题证券公司、期货公司、基金管理公司以及其他从事基金销售业务的机构在办理以下业务时,应当识别客户身份,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人,核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户身份基本信息,并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件()A转托管,指定交易、撤销指定交易。B交易密码挂失。C开通网上交易、电话交易等非柜面交易方式。D与客户签订融资融券等信用交易合同。

考题 单选题客户开通网上交易时,证券公司应当()A 核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。B 核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户基本信息。C 核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户基本信息,留存身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。D 以上说法都不对。

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考题 多选题开户环节基本要求()A识别客户身份B了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人C核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件D登记客户身份基本信息,并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。