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单选题
保荐机构中应当在发行保荐书上签字的人员有（ ）。[2011年9月真题]Ⅰ．保荐机构法定代表人Ⅱ．内核负责人Ⅲ．保荐业务部门负责人Ⅳ．项目协办人
A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案
参考解析
解析：
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第四十六条，保荐机构法定代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐代表人和项目协办人应当在发行保荐书上签字，保荐机构法定代表人、保荐代表人应同时在证券发行募集文件上签字。
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第四十六条，保荐机构法定代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐代表人和项目协办人应当在发行保荐书上签字，保荐机构法定代表人、保荐代表人应同时在证券发行募集文件上签字。
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考题
关于保荐业务管理，下列说法正确的有( )。A．保荐机构应当建立健全保荐工作的内部控制体系B．保荐机构应当建立健全证券发行上市的尽职调查制度、辅导制度C．保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任D．保荐机构推荐发行人证券发行上市，应当遵循诚实守信、勤勉尽责的原则
考题
保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计（ ）次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。A．3B．5C．7D．8
考题
保荐机构的注册登记事项包括（ ）。A．保荐机构名称、成立时间、注册资本、注册地址、主要办公地址和法定代表人B．保荐机构的主要股东情况C．保荐机构的董事、监事和高级管理人员情况D．保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人情况
考题
（ ）应同时在发行保荐书以及证券发行募集文件上签字。
Ⅰ.保荐业务负责人
Ⅱ.内核负责人
Ⅲ.项目协办人
Ⅳ.保荐机构法定代表人
Ⅴ.保荐代表人A：Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
B：Ⅰ、Ⅴ
C：Ⅰ、Ⅳ
D：Ⅳ、Ⅴ
E：Ⅱ、Ⅴ
考题
保荐人对决定推荐发行的股票，应出具由( )签字和加盖保荐机构公章的发行保荐书。
Ⅰ.保荐机构法定代表人
Ⅱ.保荐业务负责人
Ⅲ.内核负责人
Ⅳ.保荐代表人
Ⅴ.项目协办人
Ⅵ.发行人代表人
A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
C、Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
考题
以下哪些人员应当在发行保荐书上签字（ ）。
Ⅰ．保荐机构法定代表人Ⅱ．保荐业务负责人
Ⅲ．保荐代表人Ⅳ．保荐业务部门负责人
A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
考题
证券发行的持续督导工作结束后，保荐机构向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。下列人员应在保荐总结报告书上签字的有( )。
Ⅰ.保荐机构法定代表人
Ⅱ.保荐机构保荐业务负责人
Ⅲ.保荐机构内核负责人
Ⅳ.负责该项目的保荐代表人
Ⅴ.参与该项目的项目协办人
Ⅵ.其他项目人员A、Ⅰ,Ⅳ
B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
D、Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
考题
证券发行的持续督导工作结束后，保荐机构向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书，应在保荐总结报告书上签字的人员有（ ）。
Ⅰ 保荐机构法定代表人
Ⅱ 保荐机构保荐业务负责人
Ⅲ 保荐机构内核负责人
Ⅳ 负责该项目的保荐代表人
Ⅴ 参与该项目的项目协办人
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
下列人员中，应该在发行保荐书上签字的人员有（）。
Ⅰ．保荐业务负责人
Ⅱ．内核负责人
Ⅲ．合规负责人
Ⅳ．保荐机构法定代表人
Ⅴ．保荐代表人
Ⅵ．保荐机构总经理A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
考题
保荐机构的注册登记事项包括()。A:保荐机构名称、成立时间、注册资本、注册地址、主要办公地址和法定代表人B:保荐机构的主要股东情况C:保荐机构的董事、监事和高级管理人员情况D:保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人情况
考题
保荐机构法定代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐代表人和项目协办人应当在发行保荐书上签字，()应同时在证券发行募集文件上签字。A:保荐业务负责人
B:保荐机构法定代表人
C:内核负责人
D:保荐代表人
考题
关于保荐业务管理，下列说法中正确的有( )。A:保荐机构应当建立健全保荐工作的内部控制体系
B:保荐机构应当建立健全对保荐代表人及其他保荐业务相关人员的持续培训制度
C:保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应责任
D:保荐机构应当建立健全证券发行上市的尽职调查制度
考题
按照《证券发行市场保荐业务管理办法》的规定，保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计（ ）次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。A.3
B.4
C.5
D.6
考题
以下人员需要在IPO招股说明书上签字的是（）。 Ⅰ保荐代表人 Ⅱ发行人财务总监 Ⅲ本次发行的经办律师 Ⅳ保荐机构项目组成员 Ⅴ保荐机构法定代表人A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题某保荐机构因并购重组业务涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未结案拟申请恢复审查。根据《发行监管问答——首次公开发行股票申请审核过程中有关中止审查等事项的要求》的规定，下列应在复核报告上签字确认的人员有（ ）。[2018年9月真题]Ⅰ．该保荐机构董事长或总经理Ⅱ．该保荐机构合规总监Ⅲ．该保荐机构内核负责人Ⅳ．该保荐机构独立复核人员Ⅴ．该保荐机构保荐业务负责人A
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤD
Ⅰ、Ⅱ、ⅢE
Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
考题
单选题以下人员中，应当在发行保荐书上签字的是()。
Ⅰ.保荐机构法定代表人
Ⅱ.保荐业务负责人
Ⅲ.保荐代表人
Ⅳ.保荐业务部门负责人
Ⅴ.内核负责人A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤC
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题保荐机构的注册登记事项包括()。
Ⅰ.董事、监事和高管人员情况
Ⅱ.保荐业务负责人情况
Ⅲ.保荐机构的执业情况
Ⅳ.保荐机构内核负责人情况
Ⅴ.保荐机构工作人员名单A
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题()应同时在发行保荐书以及证券发行募集文件上签字。
Ⅰ.保荐业务负责人
Ⅱ.内核负责人
Ⅲ.项目协办人
Ⅳ.保荐机构法定代表人
Ⅴ.保荐代表人A
Ⅰ、Ⅳ、ⅤB
Ⅰ、ⅤC
Ⅰ、ⅣD
Ⅳ、ⅤE
Ⅱ、Ⅴ
考题
单选题保荐机构应对本次证券发行应出具发行保荐书，需要在发行保荐书上签字的人员有()。
Ⅰ 发行人代表人
Ⅱ 保荐业务负责人
Ⅲ 财务负责人
Ⅳ 保荐代表人
Ⅴ 项目协办人A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅲ、Ⅳ、ⅤD
Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
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