网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
单选题
中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括（）。 Ⅰ.禁止相互持股的情形 Ⅱ.子公司及其股东可以约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权 Ⅲ.证券公司不得利用其控股地位损害子公司客户的合法权益 Ⅳ.禁止同业竞争
A
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案
参考解析
解析：
暂无解析
更多 “单选题中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括（）。 Ⅰ.禁止相互持股的情形 Ⅱ.子公司及其股东可以约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权 Ⅲ.证券公司不得利用其控股地位损害子公司客户的合法权益 Ⅳ.禁止同业竞争A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ” 相关考题
考题
证券子公司的设立对对证券公司的监管要求有（ ）A. 禁止同业竞争的需求；禁止相互持股的情形B. 子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应C. 证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益D. 要求建立风险隔离制度，证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的“隔离墙”制度，防止风险传递和利益冲突
考题
控股股东的行为规范方面，控股股东被禁止的行为有（ ）。A．控股股东不得独立于证券公司进行核算，而应共同核算、共同承担责任和风险B．不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员C．不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动D．不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益
考题
以下说法中错误的是（）。A:证券公司子公司可以直接或者间接持有其母公司的股权B:证券公司可以授权其分公司管理证券公司定区域内的证券营业部C:禁止证券公司子公司及其股东通过协议或者其他安排约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权D:证券公司设立子公司，要求最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准
考题
证券公司申请设立子公司有两种形式分别是()。A:设立全资子公司
B:与符合《投资基金法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司
C:与符合《公司法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司
D:与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司
考题
证券公司设立子公司的，对其的监管要求包括()。A:禁止同业竞争的需求，即证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务
B:子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应
C:禁止相互持股的情形
D:要求建立风险隔离制度
考题
控股股东的行为规范方面，控股股东被禁止的行为有()。A:控股股东不得独立于证券公司进行核算，而应共同核算、共同承担责任和风险
B:不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员
C:不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动
D:不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益
考题
控股股东被禁止的行为有()。A:控股股东不得独立于证券公司进行核算，而应共同核算、共同承担责任和风险
B:不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员
C:不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动
D:不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益
考题
对证券公司设立子公司的监管要求有()。A:禁止同业竞争和相互持股
B:子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应
C:证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益
D:要求建立风险隔离制度
考题
下列各项中，违背控股股东行为规范的是()。A:控股股东不得利用其控股地位损害证券公司的合法权益
B:证券公司的控股股东及其关联方可以与其所控股的证券公司发生业务竞争
C:不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员
D:证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开
考题
证券公司设立子公司的监管要求不包括（ ）。
A.禁止同业竞争
B.子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应
C.最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近一年净资本不低于12亿元人 民币
D.证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益
考题
中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括（ ）。
A.禁止相互持股的情形
B.子公司及其股东可以约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权
C.证券公司不得利用其控股地位损害子公司客户的合法权益
D.禁止同业竞争
考题
下列说法中错误的是（ ）。
A.证券公司子公司的股东应当按照出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权
B.证券公司设立子公司，要求最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准
C.证券公司与其子公司之间可以经营同类业务，即使存在竞争关系
D.证券公司与其子公司之间应当建立合理必要的隔离墙制度
考题
下列各项中，违背控股股东行为规范的是（ ）。A:控股股东不得利用其控股地位损害证券公司的合法权益
B:证券公司的控股股东及其关联方可以与其所控股的证券公司发生业务竞争
C:未经股东会、董事会同意，不得任免证券公司的董事、监事和高级管理人员
D:证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开
考题
中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括()。A:子公司及其股东可以约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权B:证券公司不得利用其控股地位损害子公司客户的合法权益C:禁止存在竞争关系的同类业务D:禁止相互持股
考题
下列符合中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求的是()。
Ⅰ．禁止相互持股的情形
Ⅱ．子公司及其股东可以约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权
Ⅲ．证券公司不得利用其控股地位损害子公司客户的合法权益
Ⅳ．禁止同业竞争A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
D.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
考题
对证券公司设立子公司的监管要求有（）。A、禁止同业竞争，即证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务B、子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应C、禁止相互持股的情形D、要求建立风险隔离制度
考题
中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括（）。 Ⅰ.禁止相互持股的情形 Ⅱ.子公司及其股东可以约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权 Ⅲ.证券公司不得利用其控股地位损害子公司客户的合法权益 Ⅳ.禁止同业竞争A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
多选题根据《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，以下说法中正确的有（ ）。A证券公司可以以借入资金设立另类子公司B证券公司可以与他人共同出资设立另类子公司C另类子公司投资境内证券交易所上市交易和转让的证券的，应当将另类子公司与母公司自营持有同一只证券的市值分别计算D证券公司应当通过任命或者委派董事、监事，推荐高级管理人员或者关键岗位人选，确保对另类子公司的管理控制力，维护投资决策和经营管理的有效性
考题
单选题下列说法中错误的是（）。A
证券公司子公司的股东应当按照出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权B
证券公司设立子公司，要求最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准C
证券公司与其子公司之间可以经营同类业务，即使存在竞争关系D
证券公司与其子公司之间应当建立合理必要的隔离墙制度
考题
单选题根据《证券公司设立子公司试行规定》，下列关于证券公司子公司的说法中，错误的是（ ）。A
子公司不得直接或者间接持有其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司的股权或股份B
证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益C
子公司应当具备健全的公司治理结构，完善的风险管理制度、合规管理制度和内部控制机制D
证券公司及其子公司应当共同向中国证监会报送年度报告、监管报表和有关资料
考题
不定项题对证券公司设立子公司的监管要求有（）。A禁止同业竞争，即证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务B子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应C禁止相互持股的情形D要求建立风险隔离制度
考题
多选题对证券公司设立子公司的监管要求有（）。A禁止同业竞争的需求，即证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务B子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应C禁止相互持股的情形D要求建立风险隔离制度
热门标签
最新试卷