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结合法方股东对合规风险管理工作的指引，以下哪一项不属于合规风险。（）

  • A、客户信用风险
  • B、内部欺诈风险
  • C、外部欺诈风险
  • D、员工行为规范风险

参考答案

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考题 在合规管理过程中，商业银行应综合考虑()和其他风险的关联性。A.合规风险与信用风险B.合规风险与市场风险C.合规风险与操作风险D.合规风险与声誉风险
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考题 关于合规风险报告，下列说法错误的是（）。A、合规风险报告是银行合规部门的一项重要职责，合规负责人应定期就合规事项向银行高级管理层报告B、合规风险报告侧重于在内部及外部沟通合规风险状况C、合规风险报告是联系监管部门以及银行股东等外部当事方的一个重要渠道D、合规风险报告是银行合规风险管理框架中显而易见的、格外重要的纽带
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考题 从风险管理的角度来看，对合规管理的下列说法中正确的是（）。A、合规管理是银行内部的一项核心风险管理活动B、合规管理不适用风险管理的识别、监测与应对等技术方法C、合规风险可以像市场、信用风险一样量化D、合规风险与操作风险内涵相同
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考题 对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因进行分析判断，以便对合规风险进行评估和监测，是（）。A、合规风险评估B、合规风险识别C、合规风险应对D、合规风险监控
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考题 多选题结合法方股东对合规风险管理工作的指引，以下哪项属于合规风险。（）A金融安全（反洗钱/反恐怖融资）风险B消费者权益保护风险C新业务/新产品合规风险D内部欺诈风险
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考题 单选题（）的内涵比较复杂，它既包括操作交易风险，也包括技术风险、内部失控风险，还包括外部欺诈、盗抢等风险.A 信用风险B 市场风险C 合规风险D 操作风险
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考题 单选题信用卡发卡机构面临的最主要风险是（）A 信用风险B 欺诈风险C 操作风险D 合规风险
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考题 单选题结合法方股东对合规风险管理工作的指引，以下哪一项不属于合规风险。（）A 客户信用风险B 内部欺诈风险C 外部欺诈风险D 员工行为规范风险
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