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对SLA进行合规评审的周期是（）。

  • A、在进行安全审计前对SLA进行评审
  • B、在更新SLA时进行评审
  • C、在发生了安全违规后立即对SLA进行评审
  • D、定期安排评审会议，对SLA进行评审

参考答案

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考题 合规培训的内容，描述错误的是()。A.合规培训包括对新入职员工进行的全面基础培训B.合规培训包括对员工岗位变动进行的适应性培训C.合规培训仅限于内部合规部门开展的培训活动D.合规培训包括针对新业务新产品上线进行的培训
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考题 合规风险识别和监测是指对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因进行分析判断，以便对合规风险进行评估和监测。()
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考题 合规风险应对是指对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因进行分析判断，以便对合规风险进行评估和监测。()
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考题 ( )是指对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行分析判断．并且通过收集和整理银行所有的合规风险点形成合规风险列表，以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。 A.合规风险评估 B.合规风险识别 C.合规风险测试 D.合规风险监测
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考题 根据《商业银行合规风险管理指引》，下列不属于合规管理部门职责的是（ ）。A.作为授信评审委员会的成员参与对客户授信各环节的评审 B.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，建立合规风险监测指标 C.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南 D.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训
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考题 职业健康安全管理体系与环境管理体系的运行中，由组织的最高管理者对管理体系进行系统评价的是（　　）。A、内部审核 B、综合评审 C、管理评审 D、合规性评价
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考题 GRC（治理、风险、合规）的最后一道防线是：（）。A、董事会评审B、审计C、持续监控D、合规报告
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考题 下列说法符合合规性评价要求的是（）。A、应在内审时进行合规性评价B、应在管理评审时进行合规性评价C、应定期开展合规性评价D、合规性评价只须考虑法律法规的要求
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考题 开展金融物流业务的经营单位成立评审委员会，对具体项目进行评审，包括（）等内容。A、合法性B、合规性C、可操作性D、风险防控措施
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考题 评审委员会对具体项目进行评审，评审内容包括（）等内容。A、合法性B、合规性C、可执行性D、风险防控措施
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考题 下面对SLA的说法正确的是（） 1.SLA应该定义协议双方的角色和职责  2.对SLA的实现情况应该进行监控，定期制作服务级别报告并报送相关人员  3.在SLA签订之前应该对支撑合同进行评审A、没有一个是正确的B、1和2是正确的C、2和3是正确的D、上述三个说法都是正确的
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考题 下列各项中（）不是销售合规性风险管理的主要措施。A、对宣传推介材料进行合规审核B、对销售协议的签订进行合规审核C、制定适当的销售政策和监督措施D、对销售量进行合规审核
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考题 下列不是审计部门的合规职责是（）A、开展合规性审计B、对规章制度和业务流程的合规性进行检查，纠正违规行为C、对合规工作进行独立评价D、对合规工作进行检查和评价
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考题 对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因进行分析判断，以便对合规风险进行评估和监测，是（）。A、合规风险评估B、合规风险识别C、合规风险应对D、合规风险监控
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考题 单选题下列不是审计部门的合规职责是（）A 开展合规性审计B 对规章制度和业务流程的合规性进行检查，纠正违规行为C 对合规工作进行独立评价D 对合规工作进行检查和评价
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考题 单选题GRC（治理、风险、合规）的最后一道防线是：（）。A 董事会评审B 审计C 持续监控D 合规报告
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考题 判断题合规风险识别和监测是指对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因进行分析判断，以便对合规风险进行评估和监测。（）A 对B 错
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考题 多选题评审委员会对具体项目进行评审，评审内容包括（）等内容。A合法性B合规性C可执行性D风险防控措施
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考题 单选题关于经济责任审计项目风险评审，以下说法正确的是（）。A 一级分行及以下机构内控合规部门应成立项目风险评审组，主要负责在项目实施后对被审计对象相关信息进行风险评估B 评审组组长必须由主管内控合规工作行领导担任C 一级分行项目风险评审组每次参加评审的成员应不少于5人D 二级分行项目风险评审组每次参加评审的成员应不少于5人
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考题 单选题对SLA进行合规评审的周期是（）。A 在进行安全审计前对SLA进行评审B 在更新SLA时进行评审C 在发生了安全违规后立即对SLA进行评审D 定期安排评审会议，对SLA进行评审
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考题 单选题下面对SLA的说法正确的是（） 1.SLA应该定义协议双方的角色和职责  2.对SLA的实现情况应该进行监控，定期制作服务级别报告并报送相关人员  3.在SLA签订之前应该对支撑合同进行评审A 没有一个是正确的B 1和2是正确的C 2和3是正确的D 上述三个说法都是正确的
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考题 判断题合规风险应对是指对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因进行分析判断，以便对合规风险进行评估和监测。（）A 对B 错
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考题 单选题下列说法符合合规性评价要求的是（）。A 应在内审时进行合规性评价B 应在管理评审时进行合规性评价C 应定期开展合规性评价D 合规性评价只须考虑法律法规的要求
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考题 单选题（ ）是指对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行分析判断，并且通过收集和整理银行所有的合规风险点形成合规风险列表，以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。A 合规风险评估B 合规风险识别C 合规风险测试D 合规风险监测
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考题 单选题对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因进行分析判断，以便对合规风险进行评估和监测，是（）。A 合规风险评估B 合规风险识别C 合规风险应对D 合规风险监控
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考题 单选题合规培训的内容，描述错误的是（）。A 合规培训包括对新入职员工进行的全面基础培训B 合规培训包括对员工岗位变动进行的适应性培训C 合规培训仅限于内部合规部门开展的培训活动D 合规培训包括针对新业务新产品上线进行的培训
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考题 单选题根据《商业银行合规风险管理指引》，下列不属于合规管理部门职责的是（ ）。A 收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，建立合规风险监测指标B 协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训C 作为授信评审委员会的成员参与对客户授信各环节的评审D 组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南
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