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以下哪些对非自然人客户受益人的认定标准是正确的？（）

  • A、直接或间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人
  • B、通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人
  • C、公司的高级管理人员
  • D、法人

参考答案

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考题 私银客户批量签约预申请交易可对以下哪些客户发起批量申请（）A、标一客户B、标二客户C、标三客户D、标一、标二、标三客户
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考题 “（）”和“交易的实际受益人”包括但不限于公司实际控制人和未被客户披露，但实际控制着金融交易过程或最终享有相关经济利益的人员。A、客户B、自然人C、控制客户的自然人D、法人
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考题 各级行应建立健全和执行客户身份识别制度，了解（）。A、开户人和交易的实际受益人B、实际控制客户的自然人和办理交易的自然人C、实际控制客户的自然人和交易的实际受益人D、开户人和办理交易的自然人
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考题 客户身份识别的含义包括（）A、了解客户本人的真实身份B、了解客户的交易目的和交易性质C、了解客户的资金来源和用途D、了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
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考题 《身份识别办法》中所称的“实际控制客户的自然人和交易的实际受益人”包括那类人员？
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考题 下列说法符合识别追溯非自然人客户受益所有人的判定标准是（）。A、公司的受益所有人应当按照以下标准依次判定：直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人；通过人事，财务等其他方式对公司进行控制的自然人；公司的高级管理人员B、合伙企业的受益所有人是指拥有超过25%合伙权益的自然人C、信托的受益所有人是指信托的委托人、受托人、受益人以及其他对信托实施最终有效控制的自然人D、基金的受益所有人是指拥有超过25%权益份额或者其他对基金进行控制的自然人
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考题 购买国债建立新客户信息时，反洗钱监控名单系统对[0301对私客户信息建立]交易进行实时监控，以下情况以下处理正确的是（）。A、认定为“非监控名单人员/机构”，继续交易B、认定为“是监控名单人员/机构”，退出交易C、经对现有客户资料中的身份信息核实后仍不能认定的，可以先办理后要求其补充提供身份信息D、经对现有客户资料中的身份信息核实后仍不能认定，要求其补充提供身份信息的，认定为“需客户补充信息后认定”，退出交易
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考题 关于非零售客户评级流程，以下表述正确的是（）。A、客户评级认定流程分为评级发起→评级审核（审议）→评级认定等环节B、客户评级（分池评级、免评级除外）审核经办人不得兼任同一客户信贷业务的审查工作C、在评级认定过程中，后一环节建议（或认定）的评级级别不得高于前一环节D、采用分池评级方式或免评级的客户评级，可随信贷业务一并审核、认定
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考题 单选题证券公司在与客户建立业务关系时，应当识别客户身份，了解（ ）和交易的（ ），核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。A 实际控制客户的自然人；实际受益人B 实际控制客户的法人；实际受益人C 实际控制客户的自然人；直接受益人D 实际控制客户的法人；直接受益人
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考题 单选题当观察期结束时，（）A 客户确实仍不存在违约定量标准中任何一种情形，方可认定为非违约客户B 客户确实仍不存在违约定量标准中任何一种情形，方可认定为非违约客户，由系统自动给予非违约评级C 客户确实仍不存在违约标准中任何一种情形，方可认定为非违约客户，按照非违约客户的评级流程与标准对该客户进行客户评级评定D 客户可被系统认定为非违约客户
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考题 单选题各级行应建立健全和执行客户身份识别制度，了解（）。A 开户人和交易的实际受益人B 实际控制客户的自然人和办理交易的自然人C 实际控制客户的自然人和交易的实际受益人D 开户人和办理交易的自然人
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考题 单选题私银客户批量签约预申请交易可对以下哪些客户发起批量申请（）A 标一客户B 标二客户C 标三客户D 标一、标二、标三客户
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考题 单选题认定保证人提供的保证担保是否跨省的依据是（）。A 自然人客户以户籍所在地为标准认定是否跨省B 自然人客户以居住所在地为标准认定是否跨省C 法人客户以经营所在地为标准认定是否跨省D 法人客户以纳税所在地为标准认定是否跨省
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考题 单选题境内结算银行和境内代理银行应当按照反洗钱和反恐融资的有关规定，采取有效措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易实际受益人，妥善保存客户身份资料、（），确保能足以重现每项交易的具体情况。A 受益人身份资料B 实际控制客户的自然人身份资料C 企业相关资料D 交易记录
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考题 多选题遵循“了解你的客户”原则，需要（）。A了解客户及其交易目的B了解客户及其交易性质C了解实际控制客户的自然人D了解交易的实际受益人
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考题 判断题“了解你的客户”原则，是指针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。A 对B 错
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