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一般从业资格考试 问题列表
问题
证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，中国证监会可以采取（）个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。 Ⅰ.6 Ⅱ.10 Ⅲ.15 Ⅳ.28A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、ⅢC、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ
问题
信息技术系统服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构提供相关信息技术系统资料的，处（）罚款。A、1万元以上3万元以下B、3万元以上5万元以下C、3万元以上10万元以下D、10万元以上20万元以下
问题
营销人员在对客户进行证券投资基金、券商集合资产管理计划等证券类金融产品销售时，应了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以（）予以记载、保存。A、书面和电子方式B、电子方式C、文档方式
问题
证券公司违反相关规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以（）的罚款。A、非法融资融券等值以下B、非法融资融券等值C、非法融资融券等值金额的1倍D、非法融资融券等值金额的2倍
问题
最基本、最常见的股票是（）。A、优先股票B、普通股票C、无面额股票D、无记名股票