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证券合规考试 问题列表
问题
证券公司设立申请获得批准后，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照。证券公司应当自领取营业执照之日起（）内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。A、五日B、十日C、十五日D、一个月
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证券公司设立申请获得批准后，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照。证券公司应当自领取营业执照之日起（）内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。A、五日B、十日C、十五日D、一个月
问题
关于《证券经纪人业绩报酬协议》中业绩报酬支付的有关约定，以下说法正确的是（）A、营业部应告知证券经纪人“本月实得业绩报酬”金额，由证券经纪人自行到当地税务部门开具发票B、证券经纪人到当地税务部门开具劳务发票并取得相应完税凭证后送交营业部入帐C、营业部通过现金支付的方式支付证券经纪人当月的业绩报酬D、提成比例变更的，自变更之日起生效，生效后营业部按变更后比例支付业绩报酬
问题
涉及证券市场的法律、法规分为三个层次，即由全国人民大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的（）由国务院制定并颁布的（）以及有关证券监管部门和相关部门制定的（）。A、行政法规；国家法律；部门规章B、国家法律；行政法规；部门规章C、国家法律；部门规章；行政法规D、部门规章；国家法律；行政法规
问题
涉及证券市场的法律、法规分为三个层次，即由全国人民大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的（）由国务院制定并颁布的（）以及有关证券监管部门和相关部门制定的（）。A、行政法规；国家法律；部门规章B、国家法律；行政法规；部门规章C、国家法律；部门规章；行政法规D、部门规章；国家法律；行政法规
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下列关于合规管理有效性评估与内控评价关系的各种说法中，正确的有（）A、证券公司必须单独开展合规管理有效性评估B、合规管理有效性程度是内控评价的重要内容C、证券公司可以将合规管理有效性评估纳入公司内控评价之中一并进行D、合规管理的有效性程度是决定公司内部控制是否有效的关键因素