基金法律法规、职业道德与业务规范

问题单选题根据债券的（　　），可以将债券分为低等级债券、高等级债券等。A 信用等级B 债券发行者C 债券到期日D 投资风格

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问题单选题运营估值委员会由______和______组成。（　　）A 运营委员会；估值委员会B IT治理委员会；估值委员会C 运营委员会；IT治理委员会D 风控委员会；审计委员会

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问题单选题基金公司募集基金前，需在管理人网站上公告的文件不包括（　　）。[2017年9月真题]A 基金合同B 基金的招募说明书C 基金托管协议D 法律意见书

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问题单选题投资者一般认购ETF份额的方式包括（　　）。Ⅰ．场内现金认购Ⅱ．场外现金认购Ⅲ．证券认购A Ⅱ、ⅢB Ⅰ、ⅡC Ⅰ、ⅢD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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问题单选题合规管理计划应()。A 以人为本B 以风险为本C 以利润为本D 以上全是

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问题单选题债券基金投资风格主要依据基金所持债券的（）来划分。A 收益B 凸度C 发行人D 久期与信用等级

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问题单选题基金管理人设监事会，监事会向股东会负责，监事会职权不包括（　　）。A 检查公司的财务B 对公司董事和高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督C 列席股东大会会议D 提议召开临时股东会

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问题单选题下述各项中（）不是中国证监会对基金市场的监管措施。A 检查B 调查取证C 行政处罚D 公开谴责

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问题单选题下列属于客户在基金投资操作过程中享受的服务的是（）。A 推介符合适用性原则的基金B 提醒客户及时核对交易确认C 介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点D 定期提供产品净值信息

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问题单选题不属于道德与法律的区别的是（）A 表现形式不同B 内容结构不同C 调整手段不同D 调整对象不同

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问题单选题基金整个运作过程中，起核心作用的是（）。A 基金份额持有人B 基金托管人C 基金管理人D 基金管理人和基金托管人

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问题单选题信息披露是基金管理人必须履行的一项()。A 权力B 义务C 权利D 选择

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问题多选题民营图书批发公司不得从事（）等发行活动。A直接从国内各地出版社进货B办理图书进出口业务C批销供研究用的进口音像制品D向个体书摊批发出版物E.办理邮购出版物业务

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问题单选题我国基金市场的监管主体是（）。A 中国保监会B 中国基金业协会C 中国银监会D 中国证监会

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问题单选题通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户，向机构或个人投资者发售基金份额的方式称为（　　）。A 网上发售B 网下发售C 回拨机制D 回购机制

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