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基金法律法规、职业道德与业务规范 问题列表
问题
单选题对基金管理人的监管，不包括以下哪个方面？（ ）A
基金管理人的市场准入监管B
对基金服务机构的注册或者备案的监管C
对基金管理人及其从业人员执业行为的监管D
对基金管理人内部治理的监管
问题
单选题依据所承担的职责和作用的不同，基金市场的参与主体主要分为（ ）。Ⅰ.基金当事人Ⅱ.基金市场服务机构Ⅲ.基金监管机构Ⅳ.基金自律组织A
Ⅰ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
问题
单选题关于基金申购和赎回费用，下列描述正确的是（）。A
赎回费在扣除手续费后的余额不低于赎回总额的25%，并应归入基金财产B
可按不同的赎回金额设置不同赎回费率C
按不同的申购时间段的不同设置申购费率D
基金销售机构在销售基金时只能按照基金合同上约定的费用销售基金，不得给予投资者费率优惠
问题
单选题我国基金管理人进行基金募集，必须依据（）的有关规定，向中国证监会提交相关文件。A
《开放式证券投资基金试点办法》B
《证券法》C
《证券投资基金法》D
《证券投资基金销售管理办法》
问题
单选题关于基金投资者教育的意义，下列说的错误的是（）。A
有助于培育成熟的投资理念B
有助于增强行业的市场化调节机制C
有助于增强基金投资者的自我保护能力D
有助于保障基金投资者的高收益回报
问题
单选题关于基金与股票、债券所筹资金的投资方向，如下表述错误的是（ ）。A
股票筹集资金主要投向实业领域B
基金、股票和债券都是直接投资工具C
基金筹集资金主要投向有价证券等金融产品D
债券筹集资金主要投向实业领域
问题
单选题以下不属于基金管理公司投资管理人员的是（ ）。A
基金经理B
基金会计C
分管投资的高级管理人员D
公司研究部门负责人