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证券市场法律法规 问题列表
问题
多选题为规范客户交易结算资金的管理，保证客户交易结算资金的安全、封闭运行，防范经营风险；根据相关规定客户证券交易结算资金仅能存放于以下（）账户。A客户交易结算资金专用存款账户B营业部名义开立的外币客户交易结算资金银行账户C法人名义开立的外币客户交易结算资金银行账户D结算备付金账户
问题
单选题某公司采用代销方式公开发行股票，当代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量（ ）的，方为发行成功。[2016年5月真题]A
70%B
50%C
60%D
40%
问题
单选题证券经纪人在执业过程中，不得有( )行为。 I.在执业过程中索取或收受客户的款项和财物Ⅱ.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字Ⅲ.向客户充分提示证券投资的风险Ⅳ.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告A
Ⅱ Ⅲ ⅣB
I Ⅱ ⅢC
I Ⅱ Ⅲ ⅣD
I Ⅱ Ⅳ
问题
单选题在融资融券业务中，证券公司可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户的情形不包括（）。A
收取客户应当归还的资金、证券B
为其他客户做不超过1个月的融券业务C
收取客户应当支付的利息、费用、税款D
为客户进行融资融券交易的结算
问题
单选题（ ）是指符合条件的客户以约定价格向其指定交易的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期由客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，证券公司根据与客户签署的协议将待购回期间标的证券产生的相关孳息返还给客户的交易。A
融资融券业务B
约定购回式证券交易C
股票质押式回购业务D
质押式报价回购业务
问题
单选题证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，下列做法错误的是（ ）。[2016年11月真题]A
委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访B
自行开展服务提供、投诉处理等业务环节C
自行开展产品销售、协议签订等业务环节D
对“荐股软件”产品进行分类分级，销售给适当的客户
问题
单选题证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以3万元以上（ ）万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以3万元以下的罚款。A
10B
20C
30D
60
问题
单选题客户向证券公司申请开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请，并根据证券公司营业部的要求提供相应的书面申请材料（ ）。①有效身份证明文件②融资融券业务申请表③客户财务状况证明④担保品证明A
①②③B
①③④C
①②④D
①②③④
问题
单选题下列关于证券经纪人的说法中，正确的是（ ）。A
经验丰富的证券经纪人可以同时接受几家证券公司的委托B
证券经纪人可以代理证券公司从事客户招揽和客户服务以外的活动C
证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时D
证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试合格后，为其向中国证监会进行执业注册登记
问题
单选题期货公司业务实行许可制度，由（）按照其商品期货，金融期货业务种类颁发许可证。A
国务院期货监督管理机构B
中国期货业协会C
中国人民银行D
期货交易所