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证券市场法律法规 问题列表
问题
单选题股份有限公司向发起人发行的股票应载明的事项包括（ ）。[2016年9月真题]Ⅰ．公司名称Ⅱ．认购人姓名或名称Ⅲ．票面金额Ⅳ．股票代表的股份数A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
问题
单选题某一证券投资者融资买入1000只股票，每股买价为20元，并以每股50元的价格卖出，交付的保证金为50000元，那么买入的融资保证金比例为（ ）。A
500%B
250%C
100%D
50%
问题
单选题下列各项中，关于信息技术治理委员会的说法错误的是（ ）。A
证券公司应当在公司管理层下设立信息技术治理委员会或指定专门委员会负责制定信息技术战略并审议相关事项B
证券公司不得聘请外部专业人员担任信息技术治理委员会委员C
信息技术治理委员会应当由高级管理人员以及合规管理部门、风险管理部门、稽核审计部门、主要业务部门、信息技术管理部门等部门负责人组成D
信息技术规划、信息技术投入预算及分配方案、信息技术应急预案等事项都应通过信息技术治理委员会审议
问题
单选题证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施包括（）。Ⅰ.询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明Ⅱ.进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查Ⅲ.查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存Ⅳ.检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、ⅢD
Ⅲ、Ⅳ
问题
单选题下列关于证券金融公司应当遵守的风险控制指标，描述错误的是（ ）。A
净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%B
对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的60%C
融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%D
充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%
问题
单选题主办券商在全国股转系统开展做市业务，应通过专用证券账户、专用交易单元进行。做市业务专用证券账户应向（ ）报备。A
中国证券登记结算有限责任公司和全国股份转让系统公司B
中国证券登记结算有限责任公司和中国证监会C
中国证券登记结算有限责任公司和中国证券业协会D
全国股份转让系统公司和中国证监会
问题
单选题按照《证券法》的规定，关于违规披露、不披露重要；信息行政责任的具体承担方式理解错误的有（ ）。A
发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款B
发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以30万以上60万元以下的罚款C
收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处以10万元以上30万元以下的罚款D
收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款
问题
单选题设立管理公开募集基金的基金管理公司的注册资本应满足的条件是（ ）。A
注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本B
注册资本不低于五亿元人民币，且必须为实缴货币资本C
注册资本不低于五亿元人民币，可为实缴资本D
注册资本不低一亿元人民币，可为认缴资本
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多选题营业部出现下列（）情形，公司对营业部负责人进行免职处理。A营业部内部管理混乱，违规操作，给公司造成严重经济损失，或给公司造成恶劣影响B营业部内控和安全运营方面存在较大疏漏，给公司造成严重经济损失，或给公司造成恶劣影响C营业部内部不团结，营业部经营和管理出现严重混乱，营业部业务无法正常开展D营业部负责人在任期内被诫勉谈话1次以上，营业部相关工作仍未有明显改善E人事考核结果为“不合格”；被证实有职务侵占、损公肥私的行为
问题
单选题集合理财产品的营销策划与推广活动整体外包的，由资产管理部按照公司哪个制度规定进行公开招标（）。A
资产管理业务管理规程B
基金代销业务操作管理规程C
采购管理规程D
品牌推广管理办法
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单选题证券公司年度报告应当附有（ ）出具的内部控制评审报告。[2015年11月真题]A
律师事务所B
审计事务所C
资产评估事务所D
会计师事务所