2019年辽宁证券从业资格考试成绩查询

发布时间：2019-07-10

考试成绩合格可取得“成绩合格证”(成绩合格证在协会网站考试成绩查询窗口下载、打印),一般从业资格考试成绩长年有效。考生对考试成绩、合格证照片有异议的,应当在成绩公布之日起十五日内向协会提出,超出时间范围将不予受理。

下列属于存托凭证业务中，托管银行所提供的服务是( )。

A.按照ADR持有人的要求领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国

B.负责ADR的注册和过户

C.负责保管ADR所代表的基础证券

D.负责对公司管理监督

正确答案：C
解　　析：在ADR的有关业务机构中，托管银行是由存券银行在基础证券发行国安排的银行。托管银行主要负责：(1)
　　ADR所代表的基础证券的保管;(2)根据存券银行的要求领取红利或利息，用于投资或汇回ADR发行国;(3)向存券银行提供当地的市场信息

对违规或存在较大经营风险的基金管理公司，中国证监会可以采取的处罚措施有 ( )。

A.依法责令整改，暂停办理相关业务

B．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员监管谈话

C．出具警示函

D.暂停履行职务

正确答案：ABCD
【解析】答案为ABCD。对违规或存在较大经营风险的基金管理公司，中国证监会可以采取的处罚措施有依法责令整改，暂停办理相关业务、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员监管谈话、出具警示函和暂停履行职务。

用( )方式付息的债券通常被称为无息债券。

A．单利

B．贴现

C．复利

D．分期

正确答案：B
60.B【解析】贴现债券在发行时票面不表明利率，而是以折价的方式发行，偿还时按票面价值偿还，售价与票面价值之间的差额就是贴现债券的利息。无息债券无任何利息回报，以贴现方式付息。

证券经纪商必须承担的义务体现了（）的具体原则。 A．坚持信誉为本、客户至上 B．坚持客户优先、委托优先 C．坚持为客户负责，但不代替客户进行决策 D．坚持公平交易，不得以非正当手段牟取私利

正确答案：ABCD
【考点】熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。见教材第四章第一节，P78。

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