2019年上海证券从业证书领取流程

发布时间：2019-07-11

通过了证券从业资格考试规定的两科科目就可以通过有关机构申请证券从业资格证书，个人是无法申请证书，需有专门的机构进行申请。

1.由机构资格管理员在执业证书管理系统中为申请人分配登录号

2.申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及身份证复印件、学历证明复印件、2寸彩色证件照一张等材料提交所在机构

3.机构资格管理员对执业证书申请表进行初审、复审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会

4.协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料

5.对于符合条件的申请，协会予以通过，生成电子版执业证书，并在协会网站公告。(如有更改，请以协会公告为准)

下列说法错误的是（）。

A．国债承销团成员资格有效期为5年，期满后，成员的资格依照规定必须再次审批

B．国有资产的产权界定应当依据“谁投资、谁拥有产权”的原则进行

C．上海证券交易所和深圳交易所对企业债券上市实行上市推荐人制度

D．内部融资的成本主要是直接的财务成本，而不表现为机会成本

E．或有损失是指由某一特定的经济业务所在成的，将来可能会发生，并要由被审计单位承担的潜在损失

正确答案：AD

交易所可根据市场情况调整履约金比率，调整后的履约金比率，要对调整前的交易进行追溯调整。（）

正确答案：×
【解析】交易所可根据市场情况调整履约金比率，调整后的履约金比率，只适用于调整后的交易，不追溯调整。

资本市场可以分为（）。

A．证券市场和同业拆借市场

B．中长期信贷市场和证券市场

C．证券市场和回购市场

D．股票市场和债券市场

正确答案：B

第 93 题企业债券进入银行间债券市场交易流通的条件有（　　）。

A．近三年没有违法和重大违规行为

B．债权债务关系确立并登记完毕

C．实际发行额不少于人民币5亿元

D．单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的20%

正确答案：BC
选项A应该是近2年没有违法和重大违规行为；选项D应该是单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的30%。

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