2019年上海证券执业证书年检流程

发布时间：2019-07-11

一般从业人员年检的主要流程：

1、个人填写年检申请表；

2、机构审核，并将年检结果在本机构进行内部公示；

3、各机构年检结果通过我会网站进行外部公示；

4、公告年检结果。

证券经纪人年检的主要流程：

1、机构审核；

2、年检信息公示。年检信息公示分为证券公司内部公示和通过协会网站进行外部公示两个阶段。内部公示期为10个工作日；外部公示期为20个工作日；

3、证券经纪人注册信息更新。证券经纪人通过年检后，注册有效日期自动延长一年。

保荐代表人年检的主要流程：

1、机构审核；

2、年检信息公示。年检信息公示分为证券公司内部公示和通过中国证券协会网站进行外部公示两个阶段。内部公示期为10个工作日；外部公示期为20个工作日；

3、保荐代表人注册信息更新。保荐代表人通过年检后，注册有效日期自动延长一年。

证券发行市场又称“一级市场”或“初级市场”，是发行人以筹集资金为目的，一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场。（）

正确答案：√
证券发行市场是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律法规和发行程序向投资者出售新证券所形成的市场，又称“一级市场”或“初级市场”。

一般而言，经营活动和筹资活动流入现金，投资活动流出现金的情况较合理。（）

正确答案：√
正确。

法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。 A．20% B．25% C．30% D．40%

正确答案：B
【考点】熟悉股票和债券投资收益的来源和形式。见教材第六章第四节，P255。

收入型组合的投资者不仅限于中等收入或低收入阶层，作为一种投资目标，高收入阶层也可能有此需要。

正确答案：√

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