2019年黑龙江证券执业证书年检流程

发布时间：2019-07-11

一般从业人员年检的主要流程：

1、个人填写年检申请表；

2、机构审核，并将年检结果在本机构进行内部公示；

3、各机构年检结果通过我会网站进行外部公示；

4、公告年检结果。

证券经纪人年检的主要流程：

1、机构审核；

2、年检信息公示。年检信息公示分为证券公司内部公示和通过协会网站进行外部公示两个阶段。内部公示期为10个工作日；外部公示期为20个工作日；

3、证券经纪人注册信息更新。证券经纪人通过年检后，注册有效日期自动延长一年。

保荐代表人年检的主要流程：

1、机构审核；

2、年检信息公示。年检信息公示分为证券公司内部公示和通过中国证券协会网站进行外部公示两个阶段。内部公示期为10个工作日；外部公示期为20个工作日；

3、保荐代表人注册信息更新。保荐代表人通过年检后，注册有效日期自动延长一年。

如果一个数列的自相关系数出现周期性变化，每间隔若干个便有一个高峰，表明该时间数列是趋势性时间数列。（）

A．正确

B．错误

正确答案：×
【解析】如果一个数列的自相关系数出现周期性变化，每间隔若干个便有一个高峰，表明该时间数列是季节性时间数列。

下列不属于委托人权利的是（）。

A．自由选择经纪商

B．自由买卖、赠与或质押自己名下的证券

C．对证券交易过程的知情权

D．随时变更或撤销委托

正确答案：D
委托指令一旦发出，在有效期限内，不管行情如何变化委托人都要接受成交结果。

基金托管人无权对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见。（）

正确答案：×
“对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见”属于《证券投资基金法》规定的托管人的职责之一。

《基金法》规定，基金财产可以用于买卖其他基金份额。（）

正确答案：×
B。按照《基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外。

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