2019年新疆证券执业证书年检流程

发布时间：2019-07-11

一般从业人员年检的主要流程：

1、个人填写年检申请表；

2、机构审核，并将年检结果在本机构进行内部公示；

3、各机构年检结果通过我会网站进行外部公示；

4、公告年检结果。

证券经纪人年检的主要流程：

1、机构审核；

2、年检信息公示。年检信息公示分为证券公司内部公示和通过协会网站进行外部公示两个阶段。内部公示期为10个工作日；外部公示期为20个工作日；

3、证券经纪人注册信息更新。证券经纪人通过年检后，注册有效日期自动延长一年。

保荐代表人年检的主要流程：

1、机构审核；

2、年检信息公示。年检信息公示分为证券公司内部公示和通过中国证券协会网站进行外部公示两个阶段。内部公示期为10个工作日；外部公示期为20个工作日；

3、保荐代表人注册信息更新。保荐代表人通过年检后，注册有效日期自动延长一年。

假设某基金持有的某3种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，已售出的基金单位为2000万。计算出基金单位净值为( )元。

A． 1．10

B．1．12

C．1．15

D．1．17

正确答案：C
31.C【解析】根据计算公式：基金单位资产净值=（基金总资产一基金总负债）／已出售的基金单位总数，则基金单位资产净值=（10×30 +50×20 +100×10 +1000 - 500 - 500）／ 2000=1.15 0

有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产改建为股份公司的，（）。

A．如进入股份公司的净资产累计高于原企业所有净资产的50%(含50%)，或主营生产部分的全部或大部分资产进入股份制企业，其净资产折成的股份界定为国家股

B．若进入股份公司的净资产低于50%(不含50%)，则其净资产折成的股份界定为国有法人股

C．如进入股份公司的净资产累计高于原企业所有净资产的50%(不含50%)，或主营生产部分的全部或大部分资产进入股份制企业，其净资产折成的股份界定为国有法人股

D．若进入股份公司的净资产低于50%(含50%)，则其净资产折成的股份界定为国家股

正确答案：AB

企业集团财务公司发行金融债券资本充足率不低于8%。（）

正确答案：×

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